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贷款攻略 专业问答 金交所备案流程
金交所备案流程

定向融资计划:是指依法成立的企事业单位法人、合伙企业或其他经济组织向特定投资群体发行,约定在一定期限内还本付息的投融资产品。

定向融资计划的发行需要经过所在省金融办的审核批准,融资方为各类型企业、城投公司等,融资用途多为经营需要、市政基础设施和公共服务配套项目建设等。该种模式下,融资方实现的是一种直接的债权融资。

在产品风控方面,金交所的产品只有股东或者会员才能够挂牌,其次在产品挂牌前,金交所也会进行严格审核备案,并会要求接入保险、保理、担保等风控措施。

公司怎样发行定向融资计划?企业定向融资计划整个发行流程为5阶段:前期准备、材料制作、申报、备案、发行;

1.前期准备:

(1)讨论确定发行方案:规模、期限、担保方式、预计利率、募集资金用途等;(2)联系担保工作;(3)会计师开展审计工作;(4)券商、律师开展尽职调查;(5)召开董事会、股东(大)会。

2.材料制作阶段:

(1)完成评级、担保工作;(2)签署各项协议文件(承销协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、设立偿债保障金专户、担保函、担保协议);(3)中介机构撰写承销协议、募集说明书、尽职调查报告等;(4)律师出具法律意见书;(5)完成上报文件初稿。

3.申报阶段:

申报阶段的重点工作是寻找投资者,在申报阶段,主承销商开始寻找本期债券的潜在投资人,进行前期沟通。此时中小企业定向融资计划发行者应配合主承销商做好企业宣传、推介工作。

4.备案阶段:

(1)金交所对备案材料进行完备性审查;(2)备案期间与主管单位持续跟踪和沟通;(3)出具《接受备案通知书》,完成备案。

5.发行阶段:

(1)发行推介及宣传;(2)备案后六个月内择机发行债券。

在整个中小企业定向融资计划发行流程的五个阶段中,所需花费的时间上前三个阶段大约需要1个月左右,备案阶段预计1—2个月,发行阶段要在6个月内。

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