贷款 贷款攻略 新型贷款 证监会加大处罚力度 昌信农贷被立案调查
证监会加大处罚力度 昌信农贷被立案调查

  3月30日,证监会近期对鲜言“操纵案”开出逾34亿元的罚金,是迄今为止证监会对于单个自然人罚没金额最大的一次,也是证监会开出的“史上最大罚单”。5月12日,证监会网站公告称,近日对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规案作出行政处罚,共计对慧球科技处以240万元罚款,对匹凸匹处以180万元罚款。对15名当事人进行了处罚,其中鲜言在此前已领34.8亿元罚单后,再领420万元罚款,对顾国平共计处以180万元罚款。同时对顾国平等6名当事人采取市场禁入措施,其中4人为终身市场禁入。鲜言此前已被采取终身市场禁入措施。

  4月20日,前发审委员冯小树先后以他人名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获利,交易金额累计达到2.51亿元,获利2.48亿元。冯小树被证监会没收非法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款,共计4.99亿元。

  4月27日,针对朱康军操纵“铁岭新城”“中兴商业”股票的行为,中国证监会对外公布行政处罚决定书,没收朱康军违法所得约2.678亿元,并处以约2.678亿元的罚款。

  4月5日,王耀沃因为利用6个证券账户操纵5只股票股价,证监会决定没收王耀沃违法所得12492081.22元,并处以24984162.44元罚款。

  5月12日,证监会公告称,对雅百特涉嫌信息披露违法违规案、山东墨龙等涉嫌违反证券法律法规案调查审理完毕,已进入告知听证程序。雅百特涉嫌信息披露违法违规行为,拟对公司处以60万元罚款,对直接负责的主管人员采取终身禁入及三到五年不等的证券市场禁入。对山东墨龙董事长、实际控制人张恩荣和总经理张云山在内幕信息敏感期内违规减持公司股票,没收违法所得,处以三倍罚款,同时对于张恩荣涉嫌违反信息披露的行为,处以30万元罚款。

  5月15日,西南证券收到证监会行政处罚决定书,对公司责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款;二、对李阳、吕德富给予警告,并分别处以30万元罚款;三、对梁俊给予警告,并处以15万元罚款。

  总结:

  近期证监会的处罚力度空前严厉,一方面证监会表明了加强监管的明确态度,另一方面有利于提高违规者的违规成本,震慑违法净化市场。在领取证监会罚单后,更让违规者害怕的是索赔诉讼。违约成本的增加,使得违法者不敢肆意妄为。显而易见的是,证监会在加强监管方面已经表明了决心。

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