贷款 贷款攻略 新型贷款 私募,既不能被欺负,也不能被宠坏
私募,既不能被欺负,也不能被宠坏

近期,为了防范不同市场间的套利和违规行为,中国证券投资基金业协会对于私募机构的监管行动全面升级,要求私募管理人只能在证券投资、股权投资等经营范围中选择一项经营,且不得在存续期内经营与其范围不符的业务。同时,多地证监局也正在对各自辖区内的私募机构进行合规检查,严控潜在风险。

私募清理整顿,真刀真枪没商量

2016年2月5日,基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确表示以5月1日和8月1日两个时间节点分阶段对私募基金管理人的备案情况进行规范和整理,取消“空壳私募”的备案信息。该公告一经发布,效果十分明显,在以上两个时间节点备案的私募基金管理人数量明显减少。截止到2016年7月,私募基金管理人总计减少7627家。

2017年1月12日,基金业协会发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》,规定“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。”2017年3月初,中国证券投资基金业协会公布了6家失联私募,接着3月20日,又对外公布了新一批私募失联名单,包括上海泽熙投资管理有限公司在内的24家机构被注销私募管理人资格,曾经的叱咤风云转而化为过眼云烟,一时间震惊整个资本市场。自实施私募基金管理人失联公示制度以来,协会共对外公告12批失联机构,涉及公司近百家。

多地专项检查拉开帷幕,抽查自查同步进行

据悉,今年春节过后证监会即向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》,要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构现场检查工作。随后,上海、四川、海南、青岛、甘肃、宁夏、陕西、江西、宁波、天津等十地的私募基金检查工作拉开大幕,多家私募机构被“抽中”进行专项检查。

上海证监局表示,将采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单;四川证监局表示,按照“两随机、一公开”的要求,组织开展检查对象的随机抽签仪式;江西证监局表示,将根据管理基金规模和合规风险从辖区已发行产品的35家私募证券基金管理机构中进行分层抽取检查;陕西证监局表示,将对管理规模30亿元以上的私募股权机构和10亿元以上的私募证券机构进行全覆盖检查……

中国证券投资基金业协会自2014年2月7日起正式开展了私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作,一系列行动得到了行业和社会的广泛认可,此后私募基金行业发展迅速,初步形成了以信息披露为核心,诚实信用为基础的自律监管体制。但是一段时间以来,私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构的关注,各地监管专项行动的开展有助于及时发现行业的潜在风险,确保私募基金行业健康有序发展。

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