贷款 贷款攻略 新型贷款 瑞华接受自律处分彰显证券市场监管新力度!
瑞华接受自律处分彰显证券市场监管新力度!

从“公开叫板”到“公开认错”,瑞华会计师事务所面对中国银行间市场交易商协会自律处分决议的态度转变,再次凸显出在金融监管不断加强的形势下,证券市场没有“法外之地”。

8月19日晚,瑞华在其官方网站发布了一项名为《关于中国银行间市场交易商协会自律处分的声明》。该声明表示:“作为交易商协会的会员,我所未及时配合其开展有关调查工作,在履行会员义务中存在不足和不当。我所接受交易商协会的公开谴责批评,并按照要求进行了整改……我所愿意继续履行交易商协会的会员义务,并继续配合支持交易商协会的相关工作。”

而就在两个月前,交易商协会给予瑞华公开谴责处分,责令其及时整改,暂停瑞华债务融资工具相关业务一年。对此,瑞华立即发布了措辞强硬的声明,表示不接受交易商协会的决定,并认为自身不是云峰集团发行债务融资工具的申报会计师,因此不应被列为自律处分对象。声明还表示,该所“在力所能及的范围内履行了应尽的义务”,将通过司法途径主张自身权利,挽回由此带来的名誉及经济损失。

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毫无疑问,无论是股票市场还是债券市场,整个证券市场投融资活动必须高度依赖真实、准确、完整的信息披露,特别是公司财务会计信息是否符合信息披露规范要求,直接关系到投资者的判断和决策。这是证券市场最为重要的“游戏规则”。

从银行间债券市场实践来看,信息披露是债务融资工具注册发行制度的核心,强化信息披露是保护债券投资者的重要举措。我国相关法律法规明确规定,审计机构应严格履行对相关文件材料的审慎核查和验证。特别是在注册制下,中介机构作为证券市场的“看门人”,在其服务对象涉嫌重大信息披露违规时,应当积极配合行政主管部门和自律管理组织开展调查工作。

瑞华最终接受自律处分并进行整改,显示出该事件对于相关中介机构合规开展工作起到了警示教育作用,也凸显出市场自律组织和行业协会自律管理的重要性和权威性。市场自律组织和行业协会是证券市场监管体系的重要组成部分,充分发挥自律管理机制的约束和规范作用,有助于发挥市场力量对参与机构进行管理监督,促进中介机构勤勉尽责,深化合规意识和责任意识。

与此同时,交易商协会一如既往地加强发行人信息披露、中介机构尽职履责等方面的要求。今年以来,已针对债务融资工具发行人、中介服务机构等40余家机构采取了自律管理措施。

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