贷款 贷款攻略 新型贷款 又一家公司被美国CFTC永久踢出美国市场
又一家公司被美国CFTC永久踢出美国市场

美国商品期货交易委员会(CFTC)本周发布的一份监管备案文件显示,美国Vision Financial Partners LLC 金融服务公司及其所有人Neil Pecker非法向客户提供二元期权交易服务。CFTC目前已向Pecker及其公司发出了勒令退出美国市场的命令并附带民事罚款。

早在2016年2月16日,美国CFTC就对Vision Financial Partners 公司展开了反欺诈调查,经过长达一年的审查论证之后,CFTC对该公司的违法行为做出了处罚决定,即永久性禁止Pecker及Vision Financial Partners在美国进行注册及交易权限,同时附带罚款650万美元。

CFTC在文件中解释道,对Vision Financial Partners及所有人Pecker开出的650万美元中,大约 278万美元用来赔偿骗取的投资者,剩下372万美元为民事罚款。CFTC指出两者均被指控与不当提供和挪用场外二元期权有关。

监管文件细节显示,Pecker和Vision Financial Partners此前一直在美国和加拿大等地区非法提供场外二元期权交易服务,通过误导客户和虚假陈述达从超过120名投资者处骗取了300多万美元资金。

Vision FinancialPartners对客户存在隐瞒和欺诈行为,原因是该公司并未披露其交易是通过未经注册的境外和离岸公司所进行的,以及除非累计至交易帐户至少二十倍,所有的客户都被禁止从他们的交易账户提取资金。

此外,Pecker赚取了客户200万美元的资金,却未能为客户交易二元期权。目前Pecker及其公司被CFTC勒令退还客户资金。

CFTC是全球监管最为苛刻的监管机构之一,其任务是保护市场投资者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害;培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。上月初CFTC将前外汇行业巨头福汇集团(CFTC)“请出”美国市场,就可见其监管力度非同小可。

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Forexpress

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