贷款 贷款攻略 新型贷款 3个月4家券商员工炒股遭罚:8年炒股亏14万被罚10万
3个月4家券商员工炒股遭罚:8年炒股亏14万被罚10万

自去年以来,证监会就加大了对证券从业人员违规买卖股票的监管稽查力度,仅仅过去的这3个月,就有4名从业人员被罚。无论禁止证券从业人员炒股的禁令有多严,也不管允许证券从业人员炒股的呼声有多高,证券从业人员屡屡犯禁为哪般?

赔了夫人又折兵,炒股亏了还被罚

本周五(3月19日),证监会下发行政处罚书,曾先后在平安证券、华泰联合证券投行部门任职的敖翔因炒股被罚10万元。一个细节是,敖翔在8年买卖股票过程中不赚反亏14万。即便如此,证监会也还是把罚单送至敖翔手中。

敖翔在陈述和申辩材料中提出,“徐某珍”账户由其父亲敖某生2010年开立并独立控制,资金主要来源于父亲的积蓄,自己也将部分闲置资金借给父亲,但对父亲开立并使用此账户炒股并不知情。直至2014年初,才知晓并协助父亲进行了少量股票操作。

但经证监会根据在案证据认定,敖翔与其父亲2010年开始共同居住生活,“徐某珍”账户开立后,即通过敖翔多个银行账户转入资金;资金转出主用于敖翔家庭日常生活消费等。“徐某珍”账户网上委托交易使用多个MAC地址,敖翔所称其父亲在家中使用单一MAC地址交易、自己在2014年初之后才知道并仅协助进行少量股票操作的说法与上述事实明显不符。

从业人员内幕交易,终身证券市场禁入

郭翔的行为还不算最严重的,有不少券商炒股还往往伴随着内幕交易和市场操纵。

罗向阳和罗杨颖兄弟,曾均就职于新时代证券,经证监会调查,罗向阳利用职务知悉内幕信息,与罗杨颖配合,2013年内幕交易“东方铁塔”、2014年内幕交易“黄河旋风”、2015年内幕交易“黄河旋风”。证监会决定没收2人违法所得约44.69万元,并对2人处以254.08万元罚款,分别对2人采取终身证券市场禁入。

时任国开证券上海龙华西路营业部经纪人朱炜明曾利用其亲属账户买卖132只股票,盈利4526731.70元。他还在上海电视台 “谈股论金”栏目中通过明示股票名称等方法,公开推介10只股票,并在公开荐股前先行建仓买入,公开荐股后的3个交易日内卖出,获利439254.59元。最终,朱炜明被罚没的金额超过了1358万元。

鼓励合法所得,违法的事情咱不做

证券市场是一个信息高度不对称的市场,若证券从业人员利用信息优势,短时间聚集大量炒股者进行短线交易,赚取股票买卖价差,加剧股市极端狂热,带来负面影响。普通股民怎么玩儿的过专业人士呢?为了防范内幕交易,现行《证券法》一直对于证券从业人员买卖股票采取全面禁止的政策。

但是,伴随着证券市场机制不断完善,以及诚信程度的不断提高,再加上各项监管措施的逐步到位,是否放开证券从业人员买卖股票的问题也成为业界关注的热点。中国人民大学教授刘俊海认为,堵不如疏,目前我国仍有部分从业人员通过各种手段操作股票,堵的效果并不理想,证券法在修订过程中应考虑这一现状,让股票买卖在阳光下运行,接受市场监督。

不论法律法规将如何制定,我们鼓励合法所得,违法的事情不能做。在现行法下,证监会加大惩处力度,就是要用严厉的法律法规,规范清明的市场环境。各位证券行业的从业人员,看了别人的实例,要引以为戒。

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