贷款 贷款攻略 新型贷款 山西采取“六稳六进”对私募机构监管
山西采取“六稳六进”对私募机构监管

黄河新闻网讯(记者 贺亚奇)日前,山西证监局组织召开了辖区2017年私募机构监管工作会议。会议传达了全国证券期货监管工作会议精神,对辖区2016年私募监管工作进行了总结,对当前所面临的经济与监管形势做了深入分析,安排部署了今年私募监管工作的重点任务。

会上,山西证监局相关部门负责人介绍,2016年山西证监局通过开展私募基金专项检查,“两个加强、两个遏制”回头看,私募基金互联网金融风险专项整治等工作,对辖区私募基金进行全面摸排,实施现场检查,督促机构规范运作,并对相关机构果断采取行政监管措施,严厉打击检查发现的违法违规行为。通过一年的检查,摸清了辖区私募基金行业底数,及时消除了风险隐患,遏制了行业违规违法行为,机构法规意识与自律意识得以强化,规范运作水平得以提升,监管工作成效显著。

本次监管工作会议分析了当前国内经济、辖区资本市场形势和山西经济面临的形势,指出行业存在的问题和风险不容忽视,结合证监会主席刘士余提出的“六稳六进”工作要求,从五个方面研究部署了2017年重点工作:

一、明确思路,坚持“三条主线”。

一是监管主线,树立依法全面从严监管理念,认真开展风险监测、专项检查、现场及非现场检查,及时发现和处置投诉举报、负面媒体报道、群体事件等风险,提高检查执法的有效性。二是发展主线,推动省政府出台股权投资基金发展实施意见的相关文件在山西落地。支持私募机构抓住我省改革发展机遇,通过多种形式参与国企混改,服务实体经济。三是内部管理主线,加强调研学习,规范和创新监管,提高监管的有效性,加强行业自律管理。

二、防范风险,切实维护市场稳定。

一是加强风险监测。采取与地方政府沟通协调、约见监管对象谈话等方式,发挥风险排查的主动性。二是坚持全面排查与重点突出相结合。将辖区私募机构全部纳入排查范围,切实做到全覆盖、无盲区。三是坚持非现场监管与现场检查工作相结合。综合运用舆情监测、投诉举报等手段进行分析研判。四是加强与政府部门的沟通协作。加强信息共享和协调沟通,织密风险防控网。

三、归位尽责,落实“三个责任”。

一是落实好监管责任。进一步完善风险排查机制,定期、不定期开展风险排查,加强对重点领域、重要窗口期的风险监测和防控。二是推动地方政府落实管理责任。联合省市金融办开展私募基金风险监测系统建设,利用信息技术强化对私募基金风险的监测。三是督促各市场主体落实主体责任。组织开展自查自纠,以落实合规管理、风险控制和投资者适当性管理为抓手,推动机构合规管理全员化、全流程、全覆盖。

四、练好内功,树立诚信专业的行业形象。

一是强化监管规则和监管要求学习,切实抓好贯彻落实。二是依法合规开展业务,坚守行业“三条底线”。三是加大人才培养,打造专业队伍,提升综合服务实力。

五、高度重视,切实维护投资者合法权益。

一是高度重视、深刻领会。各机构要积极组织从业人员参加监管部门和协会举办的培训,通过开展政策宣讲、研讨典型案例等多种方式强化对《证券期货投资者适当性管理办法》内容的认识和理解,并在经营活动中严格遵循。二是认真对照,积极做好准备。各机构要逐项对照落实《办法》的各项规定,从管理制度、技术设备、人员配备等层面着手提前做好准备工作。三是强化责任、化解纠纷。各机构要切实履行“投诉处理首要责任”,建立完善投诉处理机制,规范投诉流程,妥善化解矛盾纠纷。四是各机构要确实把相关法律义务与责任牢牢扛在肩上。

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