贷款 贷款攻略 新型贷款 宁波银行连吃上海银监局三张罚单:员工违规私售
宁波银行连吃上海银监局三张罚单:员工违规私售

由于“未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工违规私售的行为,内部控制严重违反审慎经营规则”,宁波银行上海分行以及两家支行接连被上海银监局处以罚款。

银监会官网公开信息显示:3月17日,上海银监局发布了行政处罚信息公开表(沪银监罚决字【2017】4—6号)。被处罚单位分别为:宁波银行上海分行、上海闵行支行及上海普陀支行。

主要违规违法事实是:2012年,宁波银行相关分支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工违规私售的行为,内部控制严重违反审慎经营规则。

2017年3月9日,上海银监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项作出行政处罚决定:责令改正,并处以合计人民币95万元罚款。以下为上海银监局公布的处罚信息:

本文作者:面包财经

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