贷款 贷款攻略 新型贷款 西南证券遭立案后:投行业务贡献8成利润,如今遭暂停
西南证券遭立案后:投行业务贡献8成利润,如今遭暂停

今年2月份,证监会对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》作了修改,并公开征求意见。其中一项备受关注的修订内容为:如果证券中介机构或其从业人员涉案,该中介机构的存量非涉案同类业务的审查被中止审查后,可以指派非涉案人员进行复核,进而实现恢复审查;否则,终止审查。

这意味着,证监会增加了中介机构的存量非涉案同类业务的行政许可审查的弹性空间。多位投行业界资深人士对此的理解是,如果一个项目出现问题,也不会波及其他项目组的推进,相关中介机构可以指派其他非涉案人员进行复核,将影响限定在涉案人员(基本是项目组)以内,进行实现恢复审查,同时,不再影响其他项目的推进。

“这个修订目前还在征询意见阶段,还没正式实施。”一位投行人事阅读了西南证券的公告后分析说,也有可能监管层对“忽悠式重组”加大监管力度使然。

除了上述公司外,新三板的拓新股份和普耐矿机两家企业聘请西南证券作为IPO上市辅导券商,其中耐普矿机已经被受理停牌,拓新股份还在辅导中。

在去年6月西南证券被调查,投行业务暂停后,其督导的新三板企业湘财证券、新数网络等都重新选择了其他券商作为辅导券商。

根据规定,如果在上市辅导未完成之前,辅导机构发生了变更,则只有在继任辅导机构向证监会派出机构明确表示认可前任的辅导工作、承担前任的辅导责任的情况下,原先的辅导期才可以连续计算。但是,继任辅导机构对企业进行辅导的期限不得少于半年。

此新闻来源于新浪重庆经济要闻

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