贷款 贷款攻略 新型贷款 证监会内部讲话曝光:现在要从严监管券商!
证监会内部讲话曝光:现在要从严监管券商!

在依法监管、从严监管、全面监管的监管思路下,券商风控与合规管理一直是重点。证监会上月中旬完成了《证券公司风险控制指标管理办法》及配套措施的修订,新的《办法》将于10月1日正式实施。

据21世纪经济报道,证监会副主席李超在日前举办的相关培训会上要求,中介一定要紧密围绕实体经济,真正创造服务实体经济的创新产品。牢牢坚守证券主业,一定要坚守合规底线,尤其涉及到投行业务,合规一定要覆盖。

李超提到了行业发展的四大问题,其中谈到要正确处理好监管与行业的关系。过去是以呵护为主,监管环境以松、宽、软为主,现在要回归监管本位,从严治理。

李超还提到近期要抓的主要工作有三:

一、尽快完成证券经营机构业务和组织架构体系,形成行业有效的自我约束机制。哪些业务要放弃,哪些要继续扩张或收缩,证券公司都应以自觉地方式完成。机构子公司数目众多的,管不了、管不好的,都可以进行整合。确保2016年底前,合规、风控全覆盖。尽快建立机构层面的异常交易监控机制。

二、全面规范资产管理业务运作、强化投行业务管控。现阶段给予一定的缓冲期,不是要将通道业务全停掉,要逐步压缩通道业务规模,通道业务早晚是要消亡的,不是资产管理业务的重点。要强化投行业务的内部管控。

事实上,在“宝万之争”的持续发酵中,看似“坐地收钱”的券商定向资管计划通道业务的风险敞口正在逐步暴露,引起业内及监管层高度关注。

上证报援引业内消息称,修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》实施在即,再加上外部风险呈现高企态势,券商未来将收缩以投向非标资产为主的非主动型券商定向资管计划(俗称通道业务)的规模。

“通道业务的实质是监管套利。券商下半年或将在全行业范围内进一步缩减此类业务规模,并将业务重心转向以投行、主动管理型资产管理等传统资本中介业务。这与眼下的监管思路基本一致。”报道称。

新华社旗下的《经济参考报》也评论道,包括资产管理计划在内,各种影子银行风险难计,加剧金融市场脆弱性。去年年中的股灾与影子银行不无关系。而监管或缺位或不足,带来影子银行的较大风险隐患,值得引起高度警惕。

三、依法从严监管,加大违法问题的打击力度。要适应监管新常态,在加强监管的环境下,对仍然不收手的机构采取严厉的措施;特别是欺诈、严重不履职、不尽责,要严肃处理;对表现恶劣、问题严重、履犯的机构投行业务牌照可考虑收回牌照的措施。

IPO欺诈发行及虚假披露是资本市场最为严重的三大证券欺诈行为之一。在IPO环节,包装上市、披露不实乃至欺诈发行时有发生、屡禁不绝。

据证券时报旗下券商中国援引相关负责人称,投行业务需重视合规风控体系建设,否则券商面临被撤销保荐业务牌照风险。监管部门已对首批13家保荐机构做出专项现场检查。

监管当局正在考虑将保荐业务纳入证券公司的整个风险控制体系之内,处罚措施将升级为“撤销保荐业务牌照”,此举是针对保荐机构在IPO环节中,“审慎核查不足,专业把关不够,出具的保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”等行为;监管层相关负责人还表示,未来将全面追责欺诈发行案件,“一旦出现IPO欺诈发行及信息披露违法违规行为,签字人无一例外都必须承担相应的法律责任。”报道称。

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