贷款 贷款攻略 新型贷款 创业板定增无锁定期已成历史,这三家公司率先“试行”
创业板定增无锁定期已成历史,这三家公司率先“试行”

创业板定增规则要修改?定增股份锁定期将延长?如今“传闻”已然成真!

近几日,东方日升、长荣股份和绿盟科技发布的关于调整非公来发行股票的议案中,都对发行对象认购的股份增加了十二个月的锁定期。

其实,此前就有接近监管层的券商投行高管向券商中国记者表示,市价发行增加锁定期的消息属实,目前只是还未形成具体文件。从上述三家公司来看,创业板市价发行增加一年锁定期已成事实,再融资项目市价发行无锁定期这一创业板独享的优势亦不复存在。

三公司证实定增锁定期延长传闻

针对再融资政策变动的猜测源于东方日升此前发布的延期复牌公告。

3月8日,东方日升发布《关于非公开发行股票进展暨延期复牌公告》称,截至3月8日,本次非公开发行股票询价、报价工作尚未最终完成,将继续停牌。

据此,业内猜测东方日升是接到了监管层的相关通知,创业板再融资项目市价发行也要锁定一年。

3月15日,东方日升发布公告调整了非公开发行股票限售期,并继续进行询价报价工作。该公司公告称,“经过慎重考虑和研究,同意对非公开发行股票方案中的限售期条款作出调整。 结合调整之后的非公开发行股票方案,公司将继续进行本次非公开发行股票的询价、报价工作。”

与此前不同的是:

东方日升控股股东、实际控制人林海峰承诺拟以不低于6亿元的价格参与该公司非公开发行,并承诺,拟认购的股份自发行结束之日起36个月内不上市交易。另外,除林海峰之外的其他发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易。

3月16日,长荣股份发布公告称,公司也对非公开发行股票限售期进行了调整。调整后,该公司2016年度非公开发行对象认购的该次非公开发行的股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易。

3月17日,又一创业板上市公司绿盟科技公告称,为维护公司和全体股东利益,综合考虑近期国内资本市场环境变化,公司非公开发行股票方案中的“限售期”条款作出调整,调整后的内容中限售期一项修改为“本次非公开发行发行对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。”

创业板独享的定增"优惠"不复存在

2014年5月,证监会发布《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》其中针对“上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限”中规定“发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易。”这意味着如果是“市价发行”,认购定增的股东购入股份便无锁定期。

这正是创业板定增领域的一大“特权”。

如今,这一“特权”又被重新收回。有券商投行高管曾向记者表示,创业板定增增加一年锁定期是合理的,因为主板、中小板等都有锁定期。另外,所谓市价发行,按照规则,也即发行价不低于发行期首日前一个交易日均价即可,往往仍旧有折扣。

不过,尽管上述市价发行再融资项目都要增加锁定期的消息已经坐实,但至今监管层仍未有文件发布,而针对增加限售期的执行,目前均为公司“主动”更改。

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