贷款 贷款攻略 新型贷款 地方交易所整顿进行时:深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单
地方交易所整顿进行时:深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单

地方各类交易场所整顿风潮来了。

3月15日,深圳市人民政府金融服务办公室发布风险提示,称广东国龙贵金属经营有限公司深圳分公司等17家交易机构未经批准在深圳开展有关业务。

深圳金融办称,上述行为不符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》等文件的有关规定。

澎湃新闻查阅国务院2011年38号文件《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》和2012年37号文件《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》发现,“除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易”。

今年2月中旬,深圳多家贵金属交易平台遭到当地警方的突袭检查,多名员工被带走查问,这其中包括4家大宗商品交易公司,广东国龙贵金属经营有限公司、深圳国银稀贵金属有限公司、兰州富国通商品经营有限公司和浙江万心齐利商品经营有限公司。深圳经侦当时对澎湃新闻表示,近期的确对此类交易所进行了打击活动,上述4家已经进行了立案调查,但不便透露具体以何种名义立案。

在上述4家公司中,广东国龙、深圳国银、浙江万心齐利均出现在了深圳金融办给出的17家交易机构名单之中,而总部注册在甘肃,在深圳没有注册分公司的兰州富国通不在此列,但其官网目前已经不能打开。

贵金属交易屡遭投诉

根据多位投诉者的描述,虽然很多交易网站显示为大宗商品现货交易,但其实际上并无实物交割,操作手法与期货交易无二,涉嫌虚假宣传和违规经营;且通过“喊单”来“指导”投资者操作并连续令投资者连续亏损令人怀疑存在公司内部操纵后台的嫌疑。

类似“现货交易平台”被投诉调查的案件已非罕事。就在去年6月,证监会网站“非法证券期货风险警示”一栏通报了一起“深圳查处贵金属非法期货交易案”,后此涉案公司被以涉嫌非法经营罪立案查处。

此外,仅广东省国龙贵金属经营有限公司一家,在广东省商务厅上就有9条相关投诉信息,关键词多为“诈骗”、“非法期货交易”“夸大宣传”等。以其中2015年的一条实名举报为例,受害者称其15天受骗41万元。

“这些所谓的投资高手,根本没有执业证书,违规喊单,宣称自己指导的客户都是稳赚不赔……”受害者王女士的在上述投诉中详述了其受骗经过。

2015年3月,某股票分析社区内“老师”及主播们教王女士投资之道并承诺“年前平均盈利50%以上”等,引诱她开原油白银账户,且在未签订书面客户协议书以及风险揭示书的情况下仅让其填了一份电子登记表格,就给其开了广东国龙贵金属经营有限公司的白银原油账户。之后不停地发布盈利消息和大行情信息,催促其入金账户,并多次以各种理由让其追加资金。初期在这些投资高手的喊单指导下,她有了些许的盈利,于是“老师”说什么就跟着做什么。之后“老师”多次以“喊单失误”为由解释王女士蒙受的巨大亏损,王女士多次提出质疑时,后期却再也得不到对方回复。

为何巨亏

部分贵金属交易为何屡次导致投资者巨亏?

金道律师事务所赖振华律师对澎湃新闻表示,违规操作的贵金属交易平台一般有两种。一类是将标的物(如玉器、艺术品、邮票、钱币等)切分成若干等额的股份,约定了实物交割期限的,这类平台可能会有内部操盘的情况,把一个标的物的价格炒高,制造交易活跃的迹象,吸引投资人进场投资,然而这类平台因为存在内部的控盘者,普通投资者不太可能赚钱。

另一类则是拷贝或参照正规交易所行情数据的“克隆盘”或“虚拟盘”,绝大多数配有杠杆,投资人可以买涨也可以买跌,因为行情数据是拷贝的,平台的投资人之间其实没有形成买和卖的关系,其实质是投资人跟平台对赌。这类平台投资者买对方向了有可能赚钱,但因为交易手续费高,交易频繁,实际上赚钱的可能性也非常小。

澎湃新闻发现,不少投诉贵金属平台的投资者都是有一定股票投资经验的股民,一些贵金属平台的掮客往往化身为网络社区的“老师”,先是以教授炒股经验为由头接触投资者,然后将投资者转而介绍到“炒原油、黄金”的路上,而后以“喊单”的方式带领投资人操作,初期往往能获小利,而后却令投资人蒙受巨大亏损。这些“老师”还经常能抓住投资人想要“回本”的心理多次诱导其追加资金,再辅以看起来很有说服力的国际形势分析、未来走势分析,导致投资者则越陷越深。

整顿潮起

值得注意的是,不少贵金属交易所还有官方机构背书。以广东省国龙贵金属为例,其为广东省贵金属交易中心的会员,而后者的股东之一的广东省黄金集团有限责任公司是广东省广晟资产管理有限公司的子公司。据工商信息,广东省广晟资产管理有限公司是广东省政府独资控股。也就是说,国龙贵金属背靠的广东省贵金属交易中心有国资背景。

既然是会员,那么广东省贵金属交易中心是否对其会员有监督责任?记者致电广东省贵金属交易中心,客服人员回复称有对会员进行不定期的检查,但是对具体情况不太清楚。

近年来商品现货交易市场乱象频出,此番深圳金融办的示警许是地方交易场所整顿风暴中的一环。

去年12月份,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室印发了《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》,概括了一些交易场所涉嫌组织开展非法期货活动、违规组织“类证券”交易活动等问题,并提出意见“请各省级人民政府高度重视辖区内各类交易场所的非法证券期货风险……对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击。涉嫌犯罪的,移送公安机关”。

1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在京召开,会议决定开展一次清理整顿各类交易场所“回头看”活动,通过半年时间集中整治规范,基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患;2月10日,证监会的新闻发布会上新闻发言人邓舸曾表示,金融资产类交易场所是清理整顿各类交易场所专项行动重点整治对象之一,违法违规交易场所要限期整改,2017年6月30日未能整改规范将关闭。

下附深圳市金融办公布的17家涉嫌违规交易机构名单:

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