贷款 贷款攻略 新型贷款 连发8条监管公告,股转这是真怒了?
连发8条监管公告,股转这是真怒了?

据股转官网监管消息,在2017年3月10日下午,股转连发8条监管公告,分别有四家新三板挂牌企业、三家券商和一家会计师事务所受到处罚。巧合的是,这8条罚单都指向着一个问题——信息披露问题。那么,信息披露会是股转公司下一步监管的重点吗?

都是信披问题惹的祸

被处罚的四家公司中,第一家是恒润高科(836021)。据监管公告称,恒润高科(836021)在2015年10月25日提交申请挂牌文件,在2015年12月19日、2016年1月4日分别召开董事会和2016年第一次临时股东大会,就银行贷款和关联方担保等事项进行审议并通过。但是上述事项发生在申请挂牌第二次反馈回复日至首次信息披露日期间,公司公转书和临时公告都没有披露此事,直到公司于2016年4月8日挂牌后,才进行事项的补充披露。因此次事件,股转对恒润高科(836021)的董事长和董秘都采取自律监管措施。

第二家是华鑫物流(837801)。处罚公告称,华鑫物流(837801)在挂牌过程中,设立参股公司并对参股公司进行增资而未进行信息披露。其主办券商万联证券也负有一定的责任,也被采取自律监管措施。

第三家是欢乐逛(835254)。处罚公告称,欢乐逛(835254)在申请挂牌过程中,向财务总监兼董事会秘书和实际控制人的弟弟分别提供借款50万、40万元未披露构成信披违规,而被采取要求提交书面承诺的自律监管措施。其主办券商东吴证券未能尽责,也被采取自律监管措施。

第四家公司是天元宠物(838193)。在2016年3月29日至2016年4月25日期间,天元宠物(838193)及子公司将800万元资金划转给关联公司;2015年、2016年天元宠物(838193)又与关联方发生交易。上述资金往来和关联交易,均未在公开转让说明书等申请挂牌文件中披露而导致信披违规。因此,股转对天元宠物(838193)采取自律监管措施,同时作为主办券商的海通证券、天健会计师事务所,对天元宠物(838193)信披违规负有重要责任,也被股转公司采取自律监管措施。

2017年监管五大重点

据股转官网公开信息统计,2017年截止到2月28日股转公司共开出了27张罚单,涉及12家挂牌公司、8家券商、2家会计师事务所和1家律所,还有公司实际控制人和个人投资者。主要涉及重大资产重组、信息披露、财务信息、股票交易还有公司治理等方面进行监管处罚。

因重大资产重组中不合规行为被监管的包括:(1)盟云移软(831105)在相关事项构成重大资产重组的情况下未经股东大会审议、未履行重组批准程序,已实施了重组方案,造成违规。其主办券商湘财证券和大成(深圳)律师事务所也负有重要责任,被股转采取自律监管措施。(2)海益宝(831955)也因重大资产重组违规被股转采取自律监管措施。

因信息披露问题被采取自律监管措施的挂牌企业有祁药股份(831859)、奇致激光(832861)、星光影视(834608)、久江科技(834789)、海益宝(831955)、营邑股份(834060)、普罗米新(832483)。祁药股份(831859)是收到重大处罚未及时进行信息披露;奇致激光(832861)、海益宝(831955)是关联交易信息披露遗漏;星光影视(834608)是因为关联担保情况未及时披露;久江科技(834789)是信息披露违规问题;营邑股份(834060)是由于权益分派事项构成信息披露违规;普罗米新(832483)是收购过程中的信息披露违规。瑞星信息(836598)是因为公开转让说明书中的财务信息有误而被股转采取自律监管措施,其主办券商银河证券和瑞华会计师事务所也被采取自律监管措施。

康雅股份(831531)实际控制人和德化恒忆(838525)实际控制人都因股票交易违规被采取自律监管措施。

恒缘新材(834572)因违规使用募集资金,拆借资金给控股股东、董事长参股的企业使用而被采取自律监管措施。

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