贷款 贷款攻略 新型贷款 新三板挂牌所需具备条件
新三板挂牌所需具备条件

新三板挂牌所需具备条件

一、不设财务指标的六项挂牌条件

1.依法设立且存续满两年 ;

①依法设立;

设立的主体业务、程序合法合规;

股东出资合法合规、出资方式及比例合法 ;

②存续满两年 ;

指两个完整会计年度 ;

③整体变更;

存续时间可以从有限公司成立之日起计算;

以改制基准日经审计的净资产额为依据 ;

2.业务明确,具有持续经营能力 ;

①业务明确;

公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息;

②经营的业务具有关键资源要素 ;

应取得相应的资质、许可或特许经营权 ;

符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求;

③持续经营能力;

报告期内应有持续的营运记录 ;

按照《企业会计准则》的规定编制并披露报告期内的财务报表 ;

不存在解散或法院依法受理重整、和解或者破产申请;

3.公司治理机制健全,合法规范经营 ;

①治理机制健全;

依法建立“三会一层”,按照公司治理制度进行规范运作,董事会应对报告期内公司治理机制执行情况进行讨论、评估;

②合法合规经营 ;

无重大违法违规行为,重大违法违规行为是指公司最近 24 个月内受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚(罚款需认定);

③关联方占用公司资金、资产情形;

不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形,如有,应在申请挂牌前予以归还 ;

④独立财务部门进行独立的财务会计核算;

如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量;

4.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 ;

①股权明晰;

股权结构清晰,权属分明,真实确定,合法合规,股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷;

②股票发行和转让合法合规;

发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序,股票转让须符合限售的规定;

③区域股权市场权益转让合法合规(如有);

④控股子公司或纳入合并报表的其他子公司需符合指引规定;

5.主办券商推荐并持续督导

①签署协议;

须经主办券商推荐;

双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》;

②挂牌文件 ;

主办券商应完成尽职调查和内核程序 ;

发表独立意见并出具推荐报告 ;

制作其他申请文件 ;

6.全国股份转让系统公司要求的其他条件 ;

7.不受股东所有制性质限制;不限于高新技术企业;

二、新三板上市流程

1.股改准备阶段;

确定证券公司、会计师、律师事务所等中介机构、初步调查、制定股份制改制方案;

2.股改阶段 ;

制作股份制改制材料、整体变更设立股份公司;

3.申请挂牌前阶段;

中介机构尽职调查,准备挂牌材料,证券公司(主办券商)内核后报送推荐材料;

4.挂牌完成阶段;

与全国股份转让系统公司意见反馈、沟通后挂牌完成 ;

5.一般需时6-12个月左右 ;

6.北交所:争取随报随审;

7.目前,全国股转系统从受理企业挂牌申请,到确认备案的周期约为40个工作日。

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