贷款 贷款攻略 新型贷款 郑商所:严格期权适当性管理 保护投资者利益
郑商所:严格期权适当性管理 保护投资者利益

来源:证券时报网

导读:近日,郑商所举行三月份期权视频系列培训的第二场,详解郑商所白糖期权投资者适当性的规则要点。

郑商所相关负责人表示,设置白糖期权的投资者适当性制度,目的是为了保障期权市场平稳、规范、健康运行,更是为了维护投资者合法权益,防范市场风险,确保期权更好发挥服务实体经济的功能作用。

据和讯网报道,按照《郑州商品交易所期权投资者适当性管理办法》,投资者分为自然人客户、一般单位客户和可不进行适当性评估的特殊单位客户,准入条件则要符合“四有一无”的标准,即开通期权交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元;具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试;具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易成交记录;具有交易所认可的期权仿真交易行权记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。其中,对于一般单位客户而言,除满足上市“四有一五”条件外,还应具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。在适当性管理的监督方面,交易所可以对期货公司会员落实适当性制度相关情况进行检查,交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,有权进行必要的延伸检查。

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