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清理非法期货交易 交易所跟进投资者教育

华夏时报(:chinatimes)记者 叶青 北京报道

“先生,您做过白银投资吗?全球24小时连续交易,下班回家也能用手机赚钱。”相信类似这样的营销电话和短信,不少人每天都会收到。近年来,随着有关部门对非法期货交易的整治力度不断加大,非法期货交易的现象有所收敛,不过,近期这种非法活动也变得越来越隐蔽。

2月10日,证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示,2017年1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在京召开。会议决定,开展一次清理整顿各类交易场所“回头看”活动,通过半年时间集中整治规范,基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。

距离上述会议已经一个月的时间,同时恰逢3.15,有行业人士透露,目前各地政府已经开始对相关交易场所下发整改措施,行业清理整顿也是进入了关键时期。

清理非法交易所刻不容缓

近年来,以“现货原油、沥青”、“现货白银”为标的,借用期货交易模式的非法平台和以小合约甚至是二元期权等概念为噱头的互联网类期货交易模式层出不穷。通常这些交易模式的宣传都夸大获利能力,使得不少投资者陷入其圈套。

记者了解到,为配合证监会打非工作,中国期货协会(简称中期协)承担着协助打击、防范非法期货宣传的职责。2016年初,经过调研和广泛征求意见,中期协制订《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》,并向行业发布。7月,协会建成网络防非监测系统,开展日常监测并形成月度报告。

此外,中期协与各类媒体合作推出了特别专题节目 “期货打假在行动”,通过多种方式向投资者提示参与非法期货交易的市场风险。

事实上,一般非法期货交易的模式都是以小博大加杆杠,一旦遭遇黑平台有可能连本金都无法拿回。市民陈女士长期投资股票且收获不菲,一次偶然的机会,她在某社交群里接触到现货电子盘业务员,经不住高利润的诱惑参与了现货电子盘的交易。

据陈女士介绍,把资金汇入交易账户之初,还真有点担心是否出现亏损,不过出乎意料的是,参与交易的第一周就赚了5万,这令她兴奋不已。在高回报的诱惑下,陈女士增加了资金规模,本金达到了40万。当她第二次投入资金后,奇怪的事情发生了,接下来陈女士所做的每笔交易都是亏损。

只要陈女士一下单,价格都是反着来的。这使得当事人懊恼不已,同时也有退回本金的念想。不过,当她要求退还钱时,该交易平台拒绝兑现收益,甚至连40万元的本金也拒绝返还。此时,陈女士才意识到事情的严重性。随后,陈女士向有关部门进行了实名举报,不过本金是否能追回尚未可知。

三种非法期货交易类型

记者了解到,非法期货交易场所通常以现货白银等热门投资产品和大宗农产品现货交易为诱饵,面向社会公众开展业务,主要有以下几种类型:一是单纯提供交易平台,以投资小、收益大等噱头或以配资为名提供更高杠杆率,吸引投资者参与,为买卖双方提供撮合交易,收取佣金。

部分场所还为境外交易机构(俗称“外盘”)充当代理,或者以外盘代理为名,行内盘交易之实。

二是不仅提供交易平台充当中介,而且参与交易,成为买方或卖方(俗称“对赌”)。有的在对赌时,提供虚假行情或者不同步的交易行情,有的在交易系统恶意设置障碍。

三是完全以从事期货交易为名,吸引客户参与交易后,将客户缴存的保证金等资金非法占为己有。

根据国家有关规定,非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。有业内人士指出,对于投资者来说,受到非法期货活动侵害后,为了尽可能挽回损失,维护自身权益,同时使不法分子及时受到查处,应当尽快向当地公安机关报案,或者向当地工商部门、证券监管部门反映。

与此同时,注意做好证据收集和保存工作,将其提供给政府有关部门,以便政府部门查处非法证券期货活动,同时也可将其作为向责任人主张权利的依据。

加强投资者适当性保护

目前,经国务院批准的全国性交易场所一共八家:上海证券交易所(股票交易)、深圳证券交易所(股票交易)、全国中小企业股份转让系统(股转平台)、中国金融期货交易所(股指交易)、郑州商品交易所(商品期货交易)、大连商品交易所(商品期货交易)、上海期货交易所(商品期货交易)、上海黄金交易所(黄金交易)。

早在2011年,国务院就下发《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》明确强调,除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,必须经国务院相关金融管理部门批准设立。

随着大商所豆粕期货期权(以下简称“豆粕期权”)合约及规则的发布,市场瞩目的豆粕期权上市一事日益临近。部分业内专家认为,豆粕期权的上市是我国金融产业创新发展的重要一步,将为企业带来新的规避市场价格波动风险的渠道,有助于构筑全新的风险对冲体系。

“商品期权和股票期权性质不同,投资者群体不同,商品期权上市初期在维护市场稳定、保护投资者利益方面有很多创新性的做法。在投资者适当性制度中,要求客户开通期权交易权限前5个交易日,每日结算后保证金账户可用资金余额,均不低于人民币10万元,”南华期货期研所量化金融部总监谈效俊接受《华夏时报(:chinatimes)》记者采访时表示。

与此同时,要求客户通过交易所认可的知识测试,并具有期权仿真交易成交及行权记录等。

对于此次公布的豆粕期权交易细则,集成期货期权部负责人傅蕙瑛表示,豆粕期权交易规则整体上为市场稳定运行提供了保障。规则规定了单个客户在按单边计算的某月份期权合约(期权系列)上投机持仓的最大数量,对于控制客户稳定持仓具有一定的帮助。通过市场先期的稳定运行,平稳过渡,可以有效控制市场风险。

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