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拖拉机帐户围猎“燃控科技”新生代私募被迫举牌罚款百万

【证监打恶记】拖拉机帐户围猎“燃控科技” 新生代私募被迫举牌罚款百万

《财经》记者 曲艳丽 陆玲/文 王东/编辑

“没想到我们会碰到这种事呀,感觉很无辜。” 新生代私募代表辛宇面对监管处罚时是这样想的,对于一致行动人名下持有同一只股票超过5%要公开披露这事,他原本没有看那么重。

交易所通过强大的大数据系统,对辛宇名下的多只私募产品进行筛查,发现他实际控制两家私募机构、以及旗下控制或决策的19个私募产品大笔买入单只股票,持股超过5%。

青海证监局公布的处罚决定书信息显示,辛宇2015年一季度动用多达19个马甲账户集中抢筹燃控科技(现名科融环境)股票,除标识有“神州牧”和“泽泉”的产品外,还有陕国投-盛辉等蒙面账户。

上述账户在2015年2月11日合计持有“燃控科技”1273万股,占总股本的5.36%,之后在2015年4月10日最高持股比例达到公司总股本的8.39%,在持有“燃控科技”比例超过5%后未按相关规定履行信披义务。

北京某私募经理对《财经》记者表示,私募怕树大招风,不想进入前十大股东,于是拆分成小帐户,俗称“拖拉机帐户”,尤其通过信托通道的,投顾不同,具备一定的隐密性。买过5%的私募,知道是知道的,要么不在意、要么有意规避。

举牌是指为保护中小投资者利益,防止机构大户操纵股价,《证券法》规定,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时,应在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告,并且履行有关法律规定的义务。

私募开始正式纳入基金业协会备案的时间不久,法律意识尚在建设中。“感觉去基金业协会备案登记,也跟我们没什么关系。” 有些私募的监管意识淡薄。

2016年7月12日,青海证监局依法对北京神州牧投资基金管理有限公司、广东泽泉投资管理有限公司交易“燃控科技”信息披露违法违规案作出行政处罚,决定对北京神州牧、广东泽泉处以各50万元罚款。

“一旦被罚款,对私募的声誉是有影响的,或影响其募资。”证监会调查组相关人士对《财经》记者表示,其他人多多少少会觉得,看,你被证监会处罚过。

辛宇名下被罚的两家私募是北京神州牧,他占比100%;广州择泉,他占比60%。除了这两家旗下的两个证券账户外,辛宇还采用作为投资顾问、特定委托人或者委托人代表通过信托合同、投资顾问合同、投资顾问协议或投资操作协议等方式,控制了17个证券账户的买卖决策。

这些蒙面帐户包括东莞信托-汇信-泽泉1号、粤财-泽泉福虹、粤财-泽泉盛辉、粤财-泽泉涨乐1号、云南信托-华安神州牧、中欧盛世神州牧2号、中融-泽泉财富管家1号、中信信托-泽泉信德高端、中信信托-中信上善神州牧1号等等。

辛宇在2015年6月15日大跌前空仓逃顶,当市场陷入极度恐慌之时,他却带着团队在帕劳晒太阳,从此作为一个80后私募基金经理一战成名,规模飙升。

此后开始接受调查,保持一直空仓,直到2016年中期3000点时才回归市场。“人弃我取”这句电视剧《大时代》中脍炙人口的股票格言,也是辛宇的座右铭。

作为涨停板敢死队操盘手出身,辛宇被认为喜欢博重组,曾持有28只壳股。对于看好的股票,他喜欢采取多只产品围猎进攻的方式来降低单只产品的持有数量。

据悉,交易所大数据的模块分析十分先进,例如内幕交易或操纵市场,有哪些明显的交易特征,符合条件的就会进入筛查范围。

由于涉及到了19个私募产品,数十个银行帐户,9家信托公司和资管公司,涉案单位和个人分布在北京、上海、广州、昆明、哈尔滨、东莞、西安和深圳等地,调查组内4名可调动的专职稽查干部面对着巨大的工作量。

私募基金自划归证监会管理职责范围之后,由于私募产品比较多样化、复杂化特点,导致在信息披露上常存在瑕疵,而且相关违法违规主体常借助多个通道来隐匿自己的违法违规行为。这种情况加剧了市场上的信息不对称,损害了投资者的知情权,破坏了以信息披露为核心的市场秩序和制度,也给监管机构造成了一些障碍。

《财经》记者了解到,稽查部门是证监系统内最辛苦的部门之一,俗称“空中飞人”,超过一半的时间在各地出差,经常日行两三城。

前述证监会调查组相关人士感叹,投资者教育依然欠缺,很多投资者已经进入稽查调查范围之内,对自己已经触犯了法律一无所知。

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