贷款 贷款攻略 新型贷款 两名85后用不到50亿围猎广汽,千亿蓝筹股坐庄手法曝光
两名85后用不到50亿围猎广汽,千亿蓝筹股坐庄手法曝光

Jeremy/文

体验要点:广东证监局判罚现科普帖:“86后女私募+87后男牛散”控盘千亿蓝筹汽车股!

证监会广东监管局行政处罚书,引发A股市场近半年风波的”庄股广汽”案终于被侦破

3月6日,证监会广东监管局通过官网公布1号、2号行政处罚书,对骄龙资管及其法人代表王宇涵、一名散户刘义君,罚款金额分别为300万元、30万元、30万元,并对王宇涵给予警告。至此,去年8月引发A股市场近半年风波的”庄股广汽”案终于被侦破。

根据判罚书显示,王宇涵,女,1986年6月出生,住址广州市番禺区,时任骄龙资产法定代表人兼总经理,另一当事人刘义君,男,1987年9月出生,住址上海市闸北区。

刘义君在判罚书承认其为了顺利卖出通过大宗交易所持“广汽集团”股票,先后采用高价买入申报及低价委托托盘的方式,以维持股价及制造买盘量很大的假象。

而骄龙资产法定代表人兼总经理王宇涵在询问笔录中承认,骄龙资产账户组上述交易行为是在市场下跌行情下,通过尾市大量买入,拉升广汽集团股票价格,减少产品净值压力。骄龙资产于2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日,控制使用骄龙账户组,在尾市交易期间,利用资金优势,连续买入,故意拉抬“广汽集团”股价,影响当日“广汽集团”股票的收盘价。骄龙资产在实施上述交易过程中,主观上具有影响股价、维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险的意图。由于本案不存在拉抬后反向卖出股票,故未认定违法所得。

资料显示,2015年6月18日至2016年5月13日期间,骄龙资产控制使用“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙1号资产管理计划”、“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙2号资产管理计划”、“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙3号资产管理计划”、“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙68号资产管理计划”、“中信建投基金-招商银行-中信建投金星一号资产管理计划”、“中信建投基金-浙商银行-中信建投浦江之星资产管理计划”等6个证券账户(以下简称骄龙账户组)。

上述资产管理产品的投资顾问为骄龙资产,交易资金来源于骄龙资产通过上述资产管理产品募集的资金;骄龙资产及其时任股东也分别出资参与认购上述有关资产管理产品。骄龙账户组由骄龙资产法定代表人兼总经理王宇涵负责投资决策,确定交易股票品种、数量和买卖方向,王宇涵本人参与部分下单操作,账户组下单记录中部分交易地址与骄龙资产办公现场及王宇涵使用电脑相匹配。

2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日的临近尾市收盘时段,骄龙账户组以高于申报前市场最新成交价的委托价格大量申报买入“广汽集团”股票,影响该股当日收盘价。以其中一笔交易为例,2015年7月27日14:52:53至14:59:48,骄龙账户组分15笔以均价18.59元申报买入,申报均价高于申报起始前一刻市场成交价4.73%,委托买入数量2,775,400股,动用资金52,121,070元,实际成交2,668,162股;账户组委托买入数量占同时段市场申报买入量的54.3%,成交量占同时段市场成交量的72.3%,当日“广汽集团”收盘价为18.94元,较账户组申报起始前一刻市场成交价上涨6.70%。

而散户刘义君高价买入申报及低价委托托盘的操作方法则是如下:

2015年8月10日,刘义君通过大宗交易买入“广汽集团”股票20,000,000股,成交价格18.89元,交易金额377,800,000元。

2015年8月11日,刘义君通过以下两种手法相结合,卖出其于2015年8月10日大宗交易买入的“广汽集团”股票:一是利用账户组有关账户以高于市场最新成交价格频繁申报买入,并在随后的2至3秒内撤单(其中部分买入委托成交),同时利用账户组的其他账户大量卖出该股票;另一种是以低于市场价格大量申报买入,造成买盘活跃的假象,在当日卖出股票交易基本完成后,将该部分买入委托全部撤单。

综上,刘义君于2015年8月11日卖出“广汽集团”股票过程中,集中资金优势,连续买卖,先后采用大额高价申报及低价托单两种方式,拉抬及维持“广汽集团”股票价格。值得注意的是,刘义君账户组合计亏损2,919,090.93元。

为什么一名86后女私募加一名87后男牛散能控盘千亿蓝筹汽车股?

据媒体此之前统计,广汽集团在A股的股权高度集中,今年一季度广汽集团大股东广州国资委占流通A股90.42%,第三大股东万向集团占3.56%(长期持有),而6家“骄龙系”资管计划占了剩余股本将近9成(经计算骄龙系目前掌握的广汽集团股权应该在5%左右)。

据业内人士分析,一方面近一年广汽集团自主板块持续发力,导致业绩整体走高,营业收入增长超过80%,净利润增长115%(去年三季度财报数据),也加速了资本市场的关注程度,同时股权结构非常集中,也容易成为私募和牛散围猎对象。显然私募女出动近40亿元资金,而散户男出动资金也近4亿左右,资金量颇大也是其中原因之一。

而当前显示广汽集团十大股东和A股十大流通股东名单中,骄龙资管六个证券账户中,除“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙1号资产管理计划”不在列外,其余5个账号赫然在列,共持有广汽集团3.08%股权。

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