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特力A是怎么被操纵的?

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案情回顾

2015年“妖股之王”【特力A】从7月的10元之下暴涨又暴跌,经历了40个涨停和17个跌停。到12月涨到了百元之上,10倍之多。

2015年7月10日至8月28日,投资者吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户深圳市中鑫富盈基金管理有限公司控制使用“四川信托-宏赢七十三号”等10个信托计划证券账户下挂的11个交易子账户和4个个人账户,通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格,反向卖出获利。

其中中鑫富盈、吴峻乐操纵“得利斯”分别亏损约0.3亿元、1.8亿元。操纵“特力A”股票价格分别获利约1.5亿元、1.7亿元,

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办案难点

一是当事人利用伞形信托隐居幕后。本案涉及几十个信托账户大部分属于伞形信托子账户,证券公司留存的只是信托公司这一层面的资料,比如账户名称不显示子账户名称等,给调查账户实际控制关系增加了困难。

二是当事人合谋操纵股价。该案是证监会查处的合谋操纵案件,此类案件历来都存在合谋证据取证难的问题,究其原因,当事人是利益共同体,在接受调查过程中建立攻守同盟,传统的调查手段往往难以发挥作用。

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突破秘笈

一是独辟蹊径,通过大量旁证信息,锁定伞形信托幕后隐居操控人。针对本案大部分账户属于伞形信托,涉及账户众多,通过传统方式确定账户控制关系费时费力的情况,调查组发挥经验优势,苦干加巧干,另辟蹊径,成功锁定了隐身幕后的账户实际控制人。在掌握大量旁证信息的基础上,调查组兵分两路、紧密协同,辛苦工作,成功取得关键性突破,最终确定了中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格的违法事实。

二是证监会内部多部门通力协作,合力提升案件查办效率,迅速回应市场关切的热点问题,听取并回复了当事人申辩意见,切实保证处罚程序合法公开。

涨停哥解盘

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