贷款 贷款攻略 新型贷款 股转连发六道监管函 违规信披成“重灾区”
股转连发六道监管函 违规信披成“重灾区”

在新三板监管持续升级的情况下,还是有挂牌企业或机构触碰信息披露违规的红线,3月1日,全国股转系统连发六道监管函,分别对瑞华会计师事务所、银河证券、瑞星信息、奇致激光、星光影视和中泰证券采取自律监管措施。

瑞星信息财报有误 中泰证券推荐挂牌违规

根据公告显示,瑞星信息的《公开转让说明书》使用了非最终审定版《审计报告》的财务数据,导致《公开转让说明书》财务报表中部分数据填写有误。对公司上述违规行为,时任董事长王莘、信息披露联系人满媛、财务负责人马璇,负有责任。鉴于此,全国股转系统对瑞星信息采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

瑞星信息的审计机构瑞华会计师事务所和主办券商银河证券在辅导过程中存在未尽职履责的违规行为,未能保证挂牌文件信息披露的真实、准确、完整,一同被采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

奇致激光则是因为关联交易信息披露遗漏行为被罚,公告显示,奇致激光购买关联方研发大楼总价款达到7477.52万元,并向关联方武汉银楚星科技开发有限公司支付1000万元的购房订金,主办券商申万宏源证券与公司多次进行报告期后尽职调查事项核对,公司均确认“不存在新增关联交易的情形”、“不存在收购、出售资产构成重大资产重组的情形”,构成了关联交易信息披露遗漏,全国股转系统对公司采取出具警示函的自律监管措施。

对于星光影视,股转系统查明公司存在未披露的关联担保情况,公告显示,公司两次为关联方星凯达提供担保,一次为对外签订三项采购合同,另一次为向银行借款250万元,星光影视在《公开转让说明书》中并未披露这两次关联担保情况,因此股转系统对星光影视采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

此外,中泰证券被监管则是由于推荐间接持有7%以上股份的公司挂牌,以及尽职调查工作底稿不健全,工作底稿与公开转让说明书披露信息不一致这两方面问题,被股转系统采取责令改正的自律监管措施。

公告显示,中泰证券在推荐宏力能源挂牌时,其通过全资子公司鲁证创投,以发起人股东身份间接持有宏力能源7.19%的股份。公开转让说明书中披露,中泰证券与鲁证创投于2014年9月签订《股权转让协议》,约定受让270万股用于做市。2015年7月,中泰证券通过定增获宏力能源150万股,并于2016年3月开始为宏力能源提供做市报价服务。直至2016年7月检查组入场,中泰证券与鲁证创投未按约定转让股份,鲁证创投仍持有宏力能源7.19%的股份。

监管持续升级 信披违规是“重灾区”

截至3月2日,新三板市场共计10785家挂牌公司,在市场整体扩容的背景下,监管不断趋严,提高挂牌公司质量,完善市场环境显得尤为重要。

在新三板市场,信披违规、违规使用募集资金、资金占用、违规开户、公司治理问题等历来都是股转监管的重点,据易哥统计,自今年以来,股转系统已经发布26次监管措施,其中18次监管均是由于信披违规。

业内人士表示,加强监管有利于规范挂牌公司行为,净化市场环境,或有望为后续的私募做市落实以及大宗交易平台等利好政策的出台做铺垫。

监管高压当前,易哥还是提醒各家新三板公司在信披方面务必上点心吧!

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