贷款 贷款攻略 新型贷款 证券从业《证券市场法律法规》第三章第六节-1
证券从业《证券市场法律法规》第三章第六节-1

证券公司开展资产管理业务的基本原则要求

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括:

(1)守法合规;

(2)公平公正;

(3)资格管理;

(4)约定运作;

(5)集中管理;

(6)风险控制。

现在,就让我们打开视频,一起来学习证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则的具体内容吧!

考点精解

简介:

详解:

根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则。

表3-10 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则

例题

1. 根据证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括()。

A. 守法合规

B. 公平公正

C. 资格管理

D. 分散管理

答案:D

解析:证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则:守法合规;公平公正;资格管理;约定运作;集中管理;风险控制。所以应该是集中管理,而不是分散管理。

2. 证券公司申请资产管理业务资格,应当上报相关的申报材料,申报材料主要包括()。

I.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表

II.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

III.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

IV.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

A. I 、III

B. I 、II 、IV

C. II、 III、 IV

D. I、 II、 III 、IV

答案:C

解析:I项,净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表 。

3. 证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。

Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度

Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理

Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用

Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

解析:证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。

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