贷款 贷款攻略 新型贷款 私募专项检查升级,已涉及百家私募!陕津沪川赣五地证监局已出手
私募专项检查升级,已涉及百家私募!陕津沪川赣五地证监局已出手

同一天宣布启动“2017年私募基金专项检查工作”的,还有陕西证监局。

陕西证监局已研究制定了2017年私募基金专项检查工作方案:对辖区私募证券基金管理机构、跨区域私募股权投资机构,按管理规模、业务活跃度等情况进行分类统计、分层抽样,结合其业务复杂程度、股东背景、投资者类型和数量、机构注册地与经营地分离等风险因素,按照“问题导向+随机抽取”原则,对管理规模30亿元以上的私募股权机构和10亿元以上的私募证券机构全覆盖,将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点,确定了8家私募机构为检查对象。

中基协统计,截至2月28日,陕西地区管理规模30亿元以上的私募股权基金和10亿元以上的私募证券基金仅4家。根据“全覆盖”原则,这4家机构将被陕西证监局进行专项检查。

值得一提的是,为督导辖区私募基金管理人提高规范运作意识,陕西证监局还向辖区108家私募基金管理人下发自查通知,要求对照公司业务链条全面梳理合规风控制度及运行情况,做好业务运行风险评估工作,按时上报自查报告。陕西证监局局将对自查情况进行分类梳理分析,并结合舆情监测、投诉举报等情况,加强辖区私募机构风险的动态管理,有针对性做好风险防范工作。

参照证券、期货资管业务检查要求,陕西证监局还补充增加了“关于关联机构之间的业务隔离、利益冲突和输送、结构化产品杠杆率、有无‘资金池’”等差异化重点检查内容。

沪川赣三地33家私募“中彩”

据了解,春节过后,证监会即向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》(证监办发〔2017〕2号,要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构现场检查工作。

除了天津和陕西证监局,已有上海、四川、江西三地证监局正式启动了2017年的私募基金抽查工作,共有33家私募机构成为监管部门的抽查对象。“私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范”等投资运作行为的合规情况将是重点抽检内容。

上海证监局表示,上海证监局采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。本次随机抽取共抽取私募证券投资机构13家,其中管理规模100亿元以上的4家,10亿元至100亿元的8家,10亿元以下的1家;共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家,其中管理规模30亿元以上的3组共10家,30亿元以下的1组共3家。

与上海证监局同期开展私募基金现场检查的,还有四川证监局和江西证监局。

四川证监局表示,按照“两随机、一公开”的要求,于2017年2月15日上午组织开展了检查对象的随机抽签仪式,将对“海之翼基金、富邦金马、成都通衍、双流英飞尼迪”等4家私募机构进行抽查。

值得一提的是,地方证监局对私募的抽检比例与私募机构管理规模已密切挂钩。

比如江西证监局,此次随机抽取的检查对象名录库包括辖区已发行产品的35家私募证券基金管理机构(数据截至2017年1月14日,剔除2016年已检查的11家机构)根据管理基金规模和合规风险从上述35家机构中进行分层抽取:一是基金规模类,基金规模1亿元(含)以上的抽取2家;二是合规风险类,员工人数20人(含)以上的抽取1家(不含持牌金融机构)。

可以明确的是,五地证监局此轮私募基金专项检查已涉及了数百家机构。私募已被纳入地方证监局常规抽查范围。

截至2017年1月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人18048家。已备案私募基金47523只,认缴规模10.98万亿元,实缴规模8.40万亿元。私募基金从业人员28.05万人。

截至2017年1月底,按正在运行的私募基金产品实缴规模划分,管理规模在20-50亿元的私募基金管理人有463家,管理规模在50-100亿元的有166家,管理规模大于100亿元的有147家。

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