贷款 贷款攻略 新型贷款 非法期货交易猫腻多多 深圳捣毁27个犯罪窝点
非法期货交易猫腻多多 深圳捣毁27个犯罪窝点

“你好,我是某某贵金属交易公司,有没有兴趣投资黄金、白银?”除了贷款以及各种推销信息外,深圳市民小林还经常接到一些邀请参与黄金、白银投资的电话。事实上,全国范围内,除了为数不多的期货交易所外,很多贵金属平台或者其他商品交易场所,甚至伴随着互联网盛行的“微交易”,均打着现货商品的名义,从事非法期货交易,屡禁不止。

打现货名号从事非法交易

春节刚过,深圳就传出多家大宗交易商品交易平台被因涉嫌诈骗罪被警方调查的消息。2月23日,深圳市公安局经济犯罪侦查支队对外通报,自今年1月始,深圳经侦、刑警、网警、派出所等多警种合成作战,侦破非法期货交易场所类犯罪案,捣毁犯罪窝点27个,查处非法期货会员单位(代理商)24家,刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

据统计,从2015年至今,深圳公安局共侦破非法期货交易场所类犯罪案件27宗,查处非法期货会员单位(代理商)52家,刑事拘留犯罪嫌疑人314人,逮捕103人。

据报道,被查的公司对外均宣称主营贵金属或者商品现货交易,但实际上多是期货交易。也即打着大宗商品现货交易的名号,从事非法电子期货交易,共同点是没有实物交割、客户资金没有第三方存管、后台设置模拟盘并操纵交易行情,实质上成为交易平台与投资者的赌博游戏。

“如果公开明确从事期货交易需要受到证监会监管,而且准入门槛特别高,但是现货交易平台或者公司在成立注册上就比较简单,监管上可能就跟一般的公司类似。”深圳一家期货营业部负责人向记者透露,这也是很多现货交易平台挂羊头买狗肉的重要原因。

目前经国务院批准的四家期货交易所包括郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和中金所,受中国证监会集中统一监督管理。上述负责人表示,在此之外,任何期货交易均可视为违法。

后台操纵交易行情

由于受到证监会严格监管,作为期货交易所合法会员单位,各家期货公司宣传上往往会克制,主要以提示风险为主。

“现货交易量不大,亏损也不会太多,与现货不同的是,期货交易容易暴涨暴跌,而且涉及到杠杆交易,受监管要求不能大力气宣传。”华东地区一家期货公司相关负责人向记者指出,但是那些实际从事期货交易的所谓现货交易平台却不受影响,经常会夸大、甚至虚假宣传。

比如文章开头,那些打电话给小林的业务员,也会经常提到,这个客户“三个月买车”,那个客户“又翻倍了”,让她产生一些幻想,甚至还在前期模拟操作过一段时间,不过最后小林还是忍住了诱惑。

不过,被蒙蔽了头脑的人大有人在。“这些公司业务员会通过各种方式获客,一旦投了资金进去,会让投资者先尝些甜头套牢。”上述深圳一位资深期货业内人士向记者表示,很多平台提供给投资者的行情走势是可以控制的,比如沥青交易提供原油走势,甚至有些商品走势是做市商造出来的,比如茶叶、邮币卡等等,并非公开透明。目前移动互联网时代,还有种微交易,实际上也是非法期货交易的变种,投资者赢了赚不了大钱,亏了也不会伤筋动骨,但如果参与数量多的话,平台经营者能赚很多钱。

据悉,去年8月,深圳宝安一女子到新桥派出所接警称,被某婚恋网站上认识的一名男子利用感情,诱使她在某交易平台进行现货投资,炒原油、贵金属,被骗走42.4万元。经过专案组侦查发现,该平台业务员通过微信附近功能添加好友后以和对方交男女朋友的方式骗取信任,引诱客户到交易平台进行投资交易。而在整个过程中,嫌疑人指示分析师引导受害人频繁操作,并故意提供反向行情,使受害人亏损。办案民警在回忆抓捕过程时提到,“在我们抓获的犯罪嫌疑人当中,所谓的经纪员,大多数都是初高中文化,没有经过金融方面的培训。都是以他们虚构的身份,来骗取受害人的信任。每个员工进公司以后,都有相应的话术培训,这个话术可以应对受害人各种心里的顾虑和疑问。”

实际沦为对赌平台

如果是合法的期货交易,资金一定有第三方监管,而在这些非法期货交易中,容易形成资金池,而这些平台既做裁判又是运动员,难免沦为投资者的对赌平台。

“事实上,国内这些合法的期货交易所前期也出现过资金漏洞,不过后来越来越规范了。”上述华东地区一家期货公司相关负责人告诉记者,资金池也是非法期货交易平台的重要问题。由于缺乏监管,平台随时能够看到投资者的账户资金,亏了任你亏,一旦有盈利就可能随时找个借口让投资者平仓,这跟赌场庄家的手法基本类似。

据深圳警方介绍,在交易中,会员单位采取做市商机制,与客户进行“对赌”,如客户赚钱则会员单位、代理商亏钱,会员单位、代理商为了赚钱会想方设法让客户亏钱即误导客户进行反向操作造成爆仓,会员单位、代理商按照一定比例瓜分客户的本金。个别会员单位利用交易软件存在的漏洞,设置滑点(建仓和平仓时点击的价格与实际成交价格不一样)、卡盘(客户赚钱后想平仓时,交易系统会卡盘),造成客户投资损失。

甚至有部分平台将投资者资金挪作他用,比如投资股市甚至从事网贷业务。此前轰动一时的泛亚兑付危机令许多投资者心有余悸。据悉,“泛亚有色金属交易所”已经是全球最大的稀有金属交易所,还是国内客户资产管理规模最大的现货交易所。

上述深圳一位资深期货业内人士向记者表示,实际上,国内所谓的现货交易场所很难实现纯现货交易。目前大资金很少介入这些非法期货交易,主要是一些小资金抱着“玩玩”的心态,但是一不小心就被套牢。据他所知,一旦投资者进入,只要三个月基本上会亏掉80%,而且手续费很贵。即使正规平台,对散户来说也很难赚到钱。

监管整顿风起

今年1月9日,证监会牵头召开部际联席会议,部署新一轮非法期货交易场所清理整顿工作。据部际联席会议资料显示,全国仍有300多家违规交易场所,涉嫌从事非法期货交易、“类证券”投机交易,多为贵金属、原油和邮币卡交易场所。证监会新闻发言人邓舸2月10日表示:违法违规交易场所要限期整改,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。6月30日仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所,将予撤销关闭。

业内认为,这也是深圳此番调查行动的背景。深圳警方建议,首先,现货交易平台投资风险高,非专业投资人士谨慎参与此类投资活动。其次,市民不要迷信高收益投资渠道,不要被网络通讯工具认识的所谓“专业投资人”、“职业操盘手”所欺骗,坚信“天下不会掉馅饼”。第三,投资人要选择金融监管部门批准的正规交易平台理性投资,现货投资要看交易所是否具备现货交割的条件,投资方式是否合法合规,避免陷入非法期货活动的“漩涡”。最后,投资人发现有不法会员单位、代理商涉嫌非法经营、诈骗等犯罪活动,请向会员单位、代理商经营地公安机关举报。

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