贷款 贷款攻略 新型贷款 私募基金公司注册 如何申请私募基金公司注册
私募基金公司注册 如何申请私募基金公司注册

一、申请机构的主体资格

随着基金公司注册投资公司,资产管理公司等金融类企业注册逐步开放,私募基金备案大潮也随之而来!2016年8月1日,中国证券投资基金业协会(以下称“协会”)的“清壳”行动开展的如火如荼。此次累计超过1万家僵尸私募被注销私募基金管理人(以下称“管理人”)登记。另外,随着严监管新规实施,管理人备案条件愈加规范,通过率亦随之降低。

1、企业形式

根据《证券投资基金法》第十二条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。申请机构应当系依法在中国境内设立并有效存续的公司或者合伙企业,而自然人不能登记为私募基金管理人。经办律师可查阅公司提供的已加盖工商局印章的公司内档材料,同时登陆全国企业信用信息公示系统进行查验。

2、股东出资期限

经办律师核查过程中应注意申请机构的股东出资期限的约定。实务操作过程中,发现部分申请机构存在股东出资期限约定不合理的情形。如申请机构在章程中约定的股东出资期限超出申请机构经营期限。出资期限应当为固定期限,且符合公司经营实际,不得约定为无期限或超过公司的经营期限。

3、营业执照上传不符合要求

目前申请机构若需对法定代表人、注册资本、经营期限和营业范围等项目进行变更登记备案,工商局发给申请机构的是“三证合一”后的营业执照(注:自2015年7月1日起,浙江地区是“五证合一”后的营业执照)。部分申请机构变更登记后常忘记更新协会备案系统的营业执照信息,或者不知道该如何填写税务登记证号码。因此,申请机构在工商局完成变更登记备案后,应及时将变更登记后的工商信息上传至协会备案登记系统,营业执照代码、税务登记证号码处应填写“统一社会信用证代码”。

4、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)变更

按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下称“公告”)的规定,已登记的管理人申请变更法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)属于重大事项的变更,申请机构变更登记后需同步更新协会备案登记系统信息,同时提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

二、申请机构的经营范围

私募基金登记备案相关问题解答(七)中对申请机构的经营范围有明确答复,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。经办律师在对申请机构尽职调查过程中发现,许多早已办下营业执照的申请机构,其营业范围不符合现有法律规范,申请机构应及时变更经营范围。例如,申请机构拟管理基金类别为私募股权投资基金,营业范围可以相应变更为“投资管理”、“股权投资”等。

三、申请机构的主营业务

《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条和《私募投资基金管理人内部控制指引》第8条均对申请机构主营业务作出规定,不能存在私募投资基金业务冲突的业务、与“投资管理”的买方业务冲突的业务、其他非金融业务。经办律师可通过查阅公司财务报表、访谈申请机构高管人员以及网络舆情检索关键词的方式核查申请机构主营业务是否符合规范。

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