贷款 贷款攻略 新型贷款 董秘考试试题A卷,考考你能得几分?
董秘考试试题A卷,考考你能得几分?
<strong>一、单项选择题(每小题5分,共2</strong><strong></strong><strong>分)</strong>

1、上市公司应当在股票上市后( )或原任董事会秘书离职后( )正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。( A )

A、3个月内,3个月内 B、6个月内, 3个月内

C、1个月内,2个月内 D、2个月内,2个月内

上市规则第3.2.5条

上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

2、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是:( C )

A、最近三年受到证券交易所公开谴贯或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书

B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书

C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

上市规则第3.2.4条

有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书:

(一) 有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的;

(二) 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的;

(三) 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的;

(四) 本公司现任监事;

(五) 本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形

3、关于独立董事任职资格审核,下列说法正确的是:( B )

A、上市公司召开董事会时,应当将独立董事候选人资料报送交易所备案

B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时向本所报送董事会的书面意见。

C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核

D、对于交易所提出异议的独立董事候选人,公司仍可将其提交股东大会,由股东大会决定。

上市规则第3.1.10条、创业板上市规则第3.1.13—3.1.14条

上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将所有独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送本所备案。

公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会的书面意见。

本所在收到前条所述材料的五个交易日内,对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人,上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。

在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议的情况进行说明。

4、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任:( D )

A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、本公司现任监事

公司法规定

5、上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由( B )代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员

上市规则3.2.13条

上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报本所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。

<strong>二、多项选择题(每小题10分,共</strong><strong>50</strong><strong>分)</strong>

1、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形,及时披露可能会损害公司利益或误导投资者.符合如下条件之( ABCD )的可以暂缓披露相关信息:

A、拟披露的信息未泄漏;

B、有关内幕人士已书面承诺保密;

C、公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动;

D、向交易所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限,且申请经交易所同意;

E、虽然消息泄露但未引起股价异常波动。

中小板、创业板上市规则2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形,及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且符合以下条件的,公司可以向本所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限:

(一) 拟披露的信息未泄漏;

(二) 有关内幕人士已书面承诺保密;

(三) 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意,公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。

暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的,公司应当及时披露。

2、下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为( ABCDE )

A、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员

B、持有公司5%以上股份的股东

C、发行人控股的公司的高级管理人员

D、担任发行股票公司审计师的中介机构

E、公司内部参与发行的工作人员

第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

3、上市公司发生提供担保事项时,应当经董事会审议后及时对外披露。提供担保事项属于( ABCD )情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议;

A、单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%的担保;

B、上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;

C、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;

D、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%;

E、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的30%且绝对会额超过3000万元人民币;

创业板上市规则第9.11条 上市公司发生本规则 9.1 条规定的“提供担保”事项时,应当经董事会审议后及时对外披露。

“提供担保”事项属于下列情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东

大会审议:(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保;(二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;(三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;(四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%;

中小板上市规则第9.11 上市公司发生本规则 9.1 条规定的“提供担保”事项时,应当经董事会审议后及时对外披露。

“提供担保”事项属于下列情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议:(一)单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产 10%的担保;(二)上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过上市公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保;(三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%;(五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过五千万元;(六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;(七)本所或者公司章程规定的其他担保情形。

4、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容( ABCDE )

A、教育背景、工作经历、兼职等个人情况;

B、与上市公司是否存在关联关系;

C、披露持有上市公司股份数量;

D、与上市公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

E、是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

上市公司章程指引第五十六条股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;(二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;(三)披露持有本公司股份数量;(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。

5、以下说法正确的是( ACDE )

A、交易涉及的资产总额占上市公司上一期经审计总资产的50%以上的重大交易,应当提交股东大会审议;

B、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一期经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元人民币的交易需履行披露义务,也需要提交董事会审议。

C、仅因为利润指标达到50%的交易,如因比较基数较小的原因可以申请豁免提交股东大会审议。

D、对于需要提交股东大会审议的交易,若交易标的为股权的,审计截止日距协议签署日不得超过6个月,若交易标的为资产的,评估基准同距协议签署日不超过1年。

E、对于需要提交股东大会审议的交易,公司需要聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构。

同上第7题。

创业板上市规则第9.3 上市公司发生的交易(上市公司受赠现金资产除外)达到下列标准之一的,上市公司除应当及时披露外,还应当提交股东大会审议:(一)交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算依据;(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 3000 万元;(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元;(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过 3000 万元;(五)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。

<strong>三、判断题(每小题5分,共2</strong><strong></strong><strong>分)</strong>

1、上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时,公司可以免于履行信息披露义务。(×)(事前申请)

上市规则10.2.15 上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时,公司可以向本所申请豁免按照本规则 10.2.6 条的规定提交股东大会审议。

2、根据证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字(2007)128号)的规定.上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的,应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。(√)

《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》六、上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的,应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。对于上市公司澄清公告涉嫌虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏的,中国证监会依法追究法律责任。

3、股东自行召集股东大会的,应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所备案。(√)

上市规则8.2.5 股东自行召集股东大会的,应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所备案。

4、股东大会召开前,董事会可以增加临时提案。(×)

公司法第103条单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项。股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议。

5、上市公司非公开发行股票涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的,资产审计结果、评估结果和经审计的盈利预测报告至迟应随召开股东大会的通知同时公告。(√)

上市公司重大资产重组管理办法第20条本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。

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