贷款 贷款攻略 新型贷款 董秘考试试题B卷公布,试试你能考几分?
董秘考试试题B卷公布,试试你能考几分?
<strong>一、单项选择题(每小题5分,共</strong><strong>25</strong><strong>分)</strong>

1、上市公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的( B )以上通过:

A、l/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5

上市规则第11.6.5条(出席会议,非全体股东)

上市公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

公司在股东大会作出回购股份决议后,应当在十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。

2、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份,每增加或减少比例达到公司股份总数的( A )时,应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。

A、1 % B、2% C、5% D、3%

创业板上市规则第11.8.3条

在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的 5%以上的股东或者公司的实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份,每增加或减少比例达到公司股份总数的 1%时,相关股东、实际控制人及其他信息披露义务人应当委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告,公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。

3、上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前,应知会 ( B )

A、独立董事 B、董事会秘书 C、监事会主席 D、证券事务代表

创业板规范运作指引第5.9条

上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前,应知会董事会秘书,董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录,与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。

4、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的,公司应当先披露提示性公告,解释未能按照要求披露的原因,并承诺在( A )交易日内披露符合要求的公告。

A、两个 B、三个 C、四个 D、一个

上市规则第7.7条、创业板上市规则第7.8条

上市公司按照本规则 7.3 条或者 7.4 条规定报送的临时报告不符合本规则要求的,公司应当先披露提示性公告,解释未能按照要求披露的原因,并承诺在两个交易日内披露符合要求的公告。

5、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后( C ),签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报送本所。

A、七日内 B、十五日内 C、一个月内 D、四十五日内

上市规则第3.1.1条

上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内,新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内,签署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。

<strong>二、多项选择题(每小题10分,共</strong><strong>50</strong><strong>分)</strong>

1、股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。有下列哪些( ABDE )情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会:

A、董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;

B、公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;

C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时:

D、董事会认为有必要时;

E、监事会提议召开时。

公司法第一百零一条 股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会:(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时; (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;(四)董事会认为必要时;(五)监事会提议召开时;(六)公司章程规定的其他情形。

2、上市公司在及时披露董事会通过的购买资产决议后,还应当在出现下列( ABC )情形时及时履行披露义务:

A、上市公司就购买资产事项签署协议;

B、上市公司解除已签署的购买资产协议:

C、上市公司签署购买资产的补充协议;

D、上市公司完成购买资产的交付手续。

3、上市公司披露的澄清公告应当包括下列哪些内容( ABD ):

A、传闻内容及其来源;

B、传闻所涉及事项的真实情况;

C、传闻可能造成的影响;

D、有助于说明问题实质的其他内容。

创业板、中小板上市规则第11.5.5条 上市公司披露的澄清公告应当包括下列内容:(一) 传闻内容及其来源;(二) 传闻所涉及事项的真实情况;(三) 有助于说明问题实质的其他内容。

4、上市公司董事、监事和高级管理人员应当在( ABCDE )时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息:

A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时;

B、新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内;

C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;

D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内;

E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内

创业板规范运作指引第3.7.1 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向本所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码等):(一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时;(二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后 2 个交易日内;(三)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内;(四)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内;(五)现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内;

中小板规范运作指引第3.8.4 上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内委托公司向本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)申报其个人及其亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等)的身份信息(包括姓名、身份证件号码等):(一)新上市公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上市时;(二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后二个交易日内;(三)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内;(四)新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个交易日内;(五)现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内;(六)现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后二个交易日内;(七)本所要求的其他时间。

5、上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。关联董事是指具有下列哪些情形之一的董事:( ABCDE )

A、交易对方;

B、在交易对方任职,或在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职;

C、拥有交易对方的直接或间接控制权的;

D、交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员;

E、交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员。

中小板、创业板上市规则第10.2.1 上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的,上市公司应当将该交易提交股东大会审议。

前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事:(一)交易对方;(二)在交易对方任职,或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人或者其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或者其他组织任职;(三)拥有交易对方的直接或者间接控制权的;(四)交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则 10.1.5 条第(四)项的规定);(五)交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则 10.1.5 条第(四)项的规定);(六)中国证监会、本所或者上市公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的人士。

<strong>三、判断题(每小题5分,共2</strong><strong></strong><strong>分)</strong>

1、上市公司高级管理人员离任,即可出售所持的全部上市公司的股票。(×)

公司法第142条公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

2、上市公司自刊登重大资产重组预案后至发出召开股东大会的通知前,董事会每隔30个交易日应当就本次重大资产重组的最新进展情况予以公告。(√)

《上市公司业务办理指南第10号——重大资产重组》

六、持续信息披露要求

(一)上市公司重大资产重组的首次董事会决议经表决通过后,董事会应当及时编制重大资产重组预案或者报告书,并将该预案或者报告书作为董事会决议的附件,与董事会决议同时公告。上市公司自作出前述公告后至发出召开股东大会的通知前,董事会每隔30日应当就本次重大资产重组的最新进展情况予以公告。

3、上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,但可以代理其他董事行使表决权。(×)

公司法第一百二十五条 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。

4、王某为某上市公司的董事会秘书,7月27日出差到外地一个月,此期间由证券事务代表履行其职责,因此,王某对公司信息披露事务所负有的责任也当然免除。(×)

上市规则第3.2.8 上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

5、上市公司向其全资子公司提供担保的无需披露。(×)

上市规则9.16 上市公司披露提供担保事项,除适用本规则 9.15 条的规定外,还应当披露截止公告日上市公司及其控股子公司对外担保总额、上市公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例。

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