贷款 贷款攻略 新型贷款 慧球科技信批违规遭重罚 原证券代表受罚34.7亿
慧球科技信批违规遭重罚 原证券代表受罚34.7亿
<strong>《财经》记者 秦嘉敏/文 王东/编辑</strong>

慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后,证监会2月24日发布公告,拟对慧球科技信披违法等8宗案件一并作出行政处罚。其中慧球科技原证券事务代表鲜言因涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案被处以约347,058万元罚没款。慧球科技方面一位不具名工作人员则表示,“再不能随心所欲”。

2017年1月,慧球科技在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下,将议案的临时公告通过网站、股吧对社会公开。证监会对涉嫌违法违规的相关主体依法立案稽查,查清了鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵证券市场、匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(原名为上海多伦实业股份有限公司)涉嫌信息披露违法违规等8宗系列案件,并对相关案件当事人送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

证监会调查认为,慧球科技董事会抛出并审议“1001项”议案的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定,慧球科技的披露渠道违反法律规定,所披露信息的内容违反法律规定,存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。作为慧球科技实际控制人,鲜言指使上市公司违反法律规定进行信息披露的行为构成《证券法》第193条第3款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的行为。

此外,证监会还查明了“1001项议案”的直接责任人鲜言等及相关上市公司还涉嫌信息披露违法违规、操纵股价等合计8宗违法案件。

证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款;对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约347,058万元罚没款;对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近34.8亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。

证监会发言人张晓军表示,上述行为违反了证券法律法规,依据《证券法》第193条第1、3款、第203条、第233条以及《证券市场禁入规定》有关处罚幅度、禁入期限的上限条款规定。按照法定程序,证监会将听取上述案件当事人陈述、申辩意见,依法尽快作出行政处罚及市场禁入决定。

《财经》记者就此致电慧球科技方面,接听电话的一位不具名工作人员表示,今后一定要在法治的轨道上,按公司法、证券法规范运作。“如果对很多事情不清楚,要多征求、多咨询,再不能随心所欲。”他补充道,这都是前面的情况,是前面的人、前面的事。公司现在也是在过渡期,还没有完全恢复到一个正常的状态。其它信息还是以公司的公告为准。

慧球科技“1001项议案”事件因“奇葩”议案引发市场和社会舆论广泛关注。证监会新闻发言人张晓军措辞严厉。他表示,“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威,打着信息披露的幌子,将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项,挑战党和政府的权威,藐视法律规定,践踏社会公德,性质恶劣、情节严重,必须依法严惩。

依据《中华人民共和国行政处罚法》第32条、第42条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等有关规定,公司及所有收到告知书的当事人可以依法向中国证监会申请听证或者陈述申辩。

同时证监会表示,对于在案件调查过程中发现的鲜言及其他相关当事人涉及的其他违法行为线索,证监会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。涉嫌犯罪的,坚决移送司法机关追究刑事责任。

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