贷款 贷款攻略 新型贷款 证券市场需监管 相关原则要掌握
证券市场需监管 相关原则要掌握
  【摘要】根据调查发现,目前证券市场存在一些投资行为,严重影响了证券市场的发展。为进一步规范证券市场,相关部门需进一步加强监管力度。在进行证券市场监管时,监管部门需遵守以下几点原则。
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  分红险1.依法管理原则
  这一原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设,明确划分有各方面的权利与义务,保护市场参与者的合法权益,即证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障。

  2.保护投资者利益原则
  由于投资者是拿出自己的收入来购买证券,且大多数投资者缺乏证券投资的专业知识和技巧,只有在证券市场管理中采取相应措施,使投资者得到公平的对待,维护其合法权益,才能更有力地促使人们增加投资。

  3.“三公”原则
  (1)公开原则
  这一原则就是要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者;要保障市场的透明度,除了证券发行人需要公开影响证券价格的该企业情况的详细说明外,监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。
  (2)公平原则
  这一原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言,无论是投资者还是筹资者,是监管者还是被监管者,也无论其投资规模与筹资规模的大小,只要是市场主体,则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
  (3)公正原则
  这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则,证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管部门应当根据法律授予的权限履行监管职责,要在法律的基础上,对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行。

  4.监督与自律相结合的原则
  这一原则是指在加强政府、证券主管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。国家对证券市场的监管是管好证券市场的保证,而证券从业者的自我管理是管好证券市场的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。

  慧择提示:以上四点是监管部门在监管证券市场时需严格遵守的原则,尤其是“三公原则”和公正原则。相关专家指出,采用以上几点原则进行监管,或许能促进证券市场的健康发展。
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