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贷款攻略 信贷 央行又开巨额罚单 民生银行等合计被罚5272万
央行又开巨额罚单 民生银行等合计被罚5272万
摘要:具体而言,光大银行被罚1820万元,8名相关责任人合计被罚20万元;民生银行被罚2360万元,12名相关责任人合计被罚45万元;华泰证券被罚1010万元,4名相关责任合计被罚17万元。
具体而言,光大银行被罚1820万元,8名相关责任人合计被罚20万元;民生银行被罚2360万元,12名相关责任人合计被罚45万元;华泰证券被罚1010万元, 4名相关责任合计被罚17万元。

近日,央行对2家银行和一家证券公司开出3张巨额罚单,合计罚款5272万元。据柒财经旗下柒闻网了解,此次被罚的是光大银行、民生银行与华泰证券。此外,共有24名相关责任人被给予罚款的行政处罚。

具体而言,光大银行被罚1820万元,8名相关责任人合计被罚20万元;民生银行被罚2360万元,12名相关责任人合计被罚45万元;华泰证券被罚1010万元, 4名相关责任合计被罚17万元。

行政处罚信息显示,中国光大银行与中国民生银行均存在以下四项违法违规事实:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易的四项违法违规事实,分别被央行罚款1820万元、2360万元。

而华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)也因存在除了未按规定保存客户身份资料和交易记录以外的其它三项违法违规行为,被央行给予罚款1010万元的行政处罚。

从以上公示的违法行为类型可以看出,上述机构皆因违反了《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称“反洗钱法”)而受处罚。《反洗钱法》规定,金融机构有未按照规定履行客户身份识别义务的、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的等行为,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

在相关责任人的处罚方面,中国光大银行的黄章任、王山因对未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的违法违规行为负有责任,被罚款3.5万元、2.5万元。于宝一、柴如辉、张佳宁对未按规定履行客户识别义务的违法违规行为负有责任,分别被罚2.5万元、3.5万元、1万元。黄丹、杨梅对未按规定保存客户身份资料和交易记录的违法违规行为负有责任,被罚款3.5万元。黄小蓉对与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任,被罚3.5万元。

中国民生银行的陈珺、杨越、吴加明对未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的违法违规行为负有责任,分别被罚1万元、2.5万元、3.5万元。陈大鹏、陈敏华对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任,分别被罚2万元、5万元。

张春方、陈焕德对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任,分别被罚1万元、3.5万元 。王海峰对未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任,被罚7万元。段兰芳对未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的违法违规行为负有责任,被罚4.5万元。

张国勇对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料与交易记录的违法违规行为负有责任,被罚6万元。贾凤军对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户客户交易三项违法违规事实负有责任,被罚8万元。马丽对与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任,被罚1万元。

此外,华泰证券的赵茂富对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易的三项违法违规事实负有责任,被罚款4.5万元。

孟庆林、戴斐斐对未按规定履行客户身份识别义务以及与身份不明的客户进行交易两项违法违规行为负有责任,两人均被给予罚款4.5万元的行政处罚。陈栋对未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任,被罚款3.5万元。

值得注意的是,1月22日,央行营业管理部就公布了多则行政处罚信息,开联通和银盈通两家支付机构因类似原因分别被罚2372.67万元和1854.76万元。可见,监管部门在不断加码反洗钱工作力度。

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