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基金是如何发起和设立的?发起设立基金的条件
摘要:基金是如何发起和设立的?发起设立基金的条件开放式基金是由经中国证监会批准的基金管理公司发起设立。基金管理人申请设立开放式基金,首先必须上报有关法律文件,如设立开放式基金的申请报告、基金契约、基金托管协议、基金招募说明书、销售协议。


基金是如何发起和设立的?发起设立基金的条件

开放式基金是由经中国证监会批准的基金管理公司发起设立。基金管理人申请设立开放式基金,首先必须上报有关法律文件,如设立开放式基金的申请报告、基金契约、基金托管协议、基金招募说明书、销售协议、注册登记协议等。

中国证监会收到文件后,会对基金管理人资格、基金托管人资格、托管协议及其他相关文件的完整性和准确性进行审核,如果符合有关标准,则批准基金管理人进行基金的销售工作。

注释:

1、申请报告:基金发行简要情况,如基金名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、认购、申购及赎回安排,拟任基金管理人和托管人等;设立基金的可行性;基金管理人签字、盖章。

2、基金契约:应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及投资人重大利益的事项,充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规,最大限度地保护基金持有人的合法权益的诚意。

3、基金托管协议:应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。

4、基金招募说明书:应当清晰地说明基金认购、申购与赎回安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容,最大限度地披露影响投资人决策的全部事项,充分保护基金投资人的利益,方便投资人作出投资决策。

5、销售协议:应当清晰界定基金销售代理人和基金管理人在开放式基金销售和服务等业务活动中的权力、义务关系。

6、注册登记协议:基金注册登记机构相关情况说明。

  
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