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贷款攻略 券商递交上市申请怎么回事?券商递交上市申请有哪些规定
券商递交上市申请怎么回事?券商递交上市申请有哪些规定
摘要:券商递交上市申请是怎么回事?券商需要满足哪些要求?券商是指经营证券交易的公司,实际上就是上交所和深交所的代理商。日前,已经有多家券商递交了科创板上市的申请,这到底是怎么回事呢?券商又需要满足哪些要求呢?

券商递交上市申请是怎么回事?券商需要满足哪些要求?券商是指经营证券交易的公司,实际上就是上交所和深交所的代理商。日前,已经有多家券商递交了科创板上市的申请,这到底是怎么回事呢?券商又需要满足哪些要求呢?

券商递交上市申请是怎么回事:

科创板是在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布设立,是独立于现有主板市场的新设板块。 

3月18日确已有多家券商递交了科创板企业的上市申请,有的券商申报数还不止1家,但由于上交所核对文件需要时间,今天不会公布首批提交科创板上市申请的企业名单。按照“5个工作日内”的规定,首批企业或在本周内出炉。

券商需要满足哪些要求:

在已经发布的科创板业务规则基础上,监管部门对保荐机构的要求进一步细化,对保荐人、保荐代表及相关责任人员的自律管理将分为四个维度进行约束。

第一,未勤勉尽责,致使申请文件被认定存在虚假陈述的,上交所在1至3年内不接受该人员递交的上市申请文件、信息披露文件。 

第二,下列6种情形的,上交所在3个月至3年内不接受该人员递交的上市申请文件、信息披露文件。

这6种情形分别是:伪造、变造签字、盖章;重大事项未报告或未披露;以不正当手段干扰审核;内容、尽调等制度存在缺陷或者未有效执行;通过相关业务谋取不正当利益;不履行其他法定职责。 

第三,保荐人报送的发行上市申请在1年内累计两次不被上交所受理的,保荐人将需要忍受3个月的等待期,才能够再次申报。 

第四,利润实现数未达盈利预测的80%、50%的,分别会被通报批评、公开谴责或冷淡对待。

上交所对保荐机构提出的申请与受理要求是: 

1、熟悉系统,抓紧申领EKEY,尽快熟悉上交所发行上市审核系统操作。

2、审慎推荐,对照科创板定位,推荐符合条件的企业。

3、文件齐备,申报文件齐备,格式规范,避免忙中出错、粗制滥造。

4、报送底稿,按照规则要求制作并及时报送保荐工作底稿。

5、保代双签,每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业,但存在最近三年内有过违规记录的、未曾担任过已完成的首发或再融资项目签字保代的,仅可负责一家。从目前给出的要求来看,对于科创板上市的企业要求还是比较严格的,很多递交上市申请的企业大多不满足要求,更多的只是想利用这次契机带动企业的发展。

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