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贷款攻略 综合 摩根士丹利因不当操作吃罚单 总额逾1300万美元
摩根士丹利因不当操作吃罚单 总额逾1300万美元
摘要:FX168财经报社(香港)讯美国金融业监管局(FINRA)于本周一(9月25日)发布通告表示,要求华尔街投资银行和证券经纪公司摩根士丹利(MorganStanley)支付罚款并为不当地监督某些短期交易向客

FX168财经报社(香港)讯 美国金融业监管局(FINRA)于本周一(9月25日)发布通告表示,要求华尔街投资银行和证券经纪公司摩根士丹利(Morgan Stanley)支付罚款并为不当地监督某些短期交易向客户归还资金,总金额达1300万美元。

FINRA对摩根士丹利罚款325万美元,并命令其向客户归还978万美元的资金。

FINRA表示,2012年1月至2015年6月间,数百名摩根士丹利经纪人建议成千上万的客户在产品到期之前出售单位投资信托,并将产品推向新的阶段。

单位投资信托,如共同基金和封闭式基金,根据信托投资的表现如何,为投资者提供回报,并将其设计在一段时间后关闭。

通过早日出售投资者在信托中的头寸,将其转变为新的信托,客户可能会随着时间的推移支付更高的销售费用,FINRA对于摩根士丹利这一举动的适宜性提出了质疑。

监管机构指出,在某些情况下,摩根士丹利经纪公司在基金结束前不到100天出售了客户单位投资信托,并将资金转至为新的信托。

FINRA还发现经纪商并没有充分训练主管认可识别不合适的短期培训,没有适当的系统来检测和停止订单。

FINRA表示,摩根士丹利对超过65名员工进行了采访,作为全面调查指控的一部分。

摩根士丹利同意FINRA的调查结果,但并没有承认或否认这些指控。摩根士丹利的一名发言人在声明中表示,很高兴与FINRA合作,并高兴事件得到解决。

FINRA通告原文可在此处获得。

校对:星晴

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