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贷款攻略 股票 新三板创新层公司专属:可非公开发行可转换债在深交所转让
新三板创新层公司专属:可非公开发行可转换债在深交所转让
摘要:9月22日,股转发布《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》,表明新三板公司参与可转换债券发行时,应当属于创新层企业。这是既”双创债“之后,创新层公司的又

9月22日,股转发布《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》,表明新三板公司参与可转换债券发行时,应当属于创新层企业。这是既”双创债“之后,创新层公司的又一专属特权。新三板分层差异化管理再下一城。

根据细则的内容,创新层公司发行可转换债申请在深交所转让的,应当在可转换债券发行前按照相关规定向深交所提交转让申请文件,由深交所确认是否符合转让条件。深交所确认其是否符合转让条件时,向全国股转公司征询意见。

以下为细则部分重点内容:

可转换债券自发行结束之日起6个月后可以转股。每3个月可设置一次转股申报期,转股申报期为5-10个交易日。申请转股时,应当委托主办券商代为办理转股业务。

和”双创债“发行要求一致,创新层公司发行可转换债券转股后股东人数不得超过200人。 超过时,债券持有人均不得申报转股。

需满足的条件:

(一)发行人为股份有限公司;

(二)发行人股票未在证券交易所上市;

(三)可转换债券发行前,发行人股东人数不超过200人;

(四)可转换债券的存续期限不超过6年;

(五)深交所和全国股转公司规定的其他条件。

发行程序:

发行可转换债券并在深交所转让的程序为:董事会作出决议,并提交股东大会审议,需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

决议内容除符合非公开发行公司债券的一般性要求外,还应当包括以下事项:

(一)转股期及转股申报期安排;

(二)可转换债券转换为每股股份价格(以下简称转股价格)的确定和修正安排;

(三)向原股东的配售安排;

(四)无法转股的情形及利益补偿安排

(五)其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。

可转换债券募集说明书的内容:

(一)发行人现有股东人数、前10大股东及其持股比例,以及未到期可转换债券的余额、期限和债券持有人等情况;

(二)转股价格及其确定方式;

(三)转股价格调整的原则及方式。因增资、送股、派息、分立及其他原因引起发行人股份变动的,应当同时调整转股价格;

可转换债券转股时不足转换成一股的补偿方式

(五)转股期及转股申报期安排;

(六)债券持有人及时掌握发行人股东人数及变化的信息披露安排;

(七)出现因股东人数超过200人等导致债券持有人无法转股及发行人拟申报首次公开发行股票等情形时,发行人对债券持有人的利益补偿安排,包括但不限于补偿措施触发情形及时点、补偿程序、补偿方式及具体安排等内容;

(八)契约条款的内容(如有)

(九)深交所规定的其他内容。

号外!!~~

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