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如何申请私募股权基金备案
摘要:如何申请私募股权基金备案--I-8-9-I-0-O-Z-o-Z-4-2私募基金被分为私募证券、私募股权、创投基金、其他基金四大类别。私募基金主题公司注册时,需准备以下材料:1.公司名称:按照协会规定,目

如何申请私募股权基金备案--I-8-9-I-0-O-Z-o-Z-4-2

私募基金被分为私募证券、私募股权、创投基金、其他基金四大类别。

私募基金主题公司注册时,需准备以下材料:

1.公司名称:按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“

投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样,一般公司名称为“XXXX投资

管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限

公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等,名称的确定和全

国各地的工商局具体规定有关系,各地最终审核名称结果有所不同。

申请私募基金备案基本材料:

1公司材料:

公司资料:营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营

业执照即可)、公司章程、公司内部控制制度文件、管理人认为需要说明的情况、与管理人之间的控

制关系图。备注:如果您的企业为成立一年及一年以上的企业,还需要提供上一年度的财务报表、审

计报告等相关财务信息,公司联系地址、联系电话传真号码、联系人姓名电话、邮箱、邮编;2.若申

请备案公司的股东有法人股公司,则法人股公司需要提供营业执照、组织机构代码、税务登记证的三

证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可)、公司联系地址、联系电话传真号码、法人姓名、

手机号码、座机电话、传真、邮箱、邮编。

2人员要求:

1:法人及2名高管要有3年以上相关工作经验,例如:银行、证券公司、基金公司等相关行业;

法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。

2,法人及高管人员:身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历(如果学历为本科以上的

还需要提供本科以上的学历证书,照片扫描件均可)办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、

工作经历(工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话)、学习

经历(时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件)

高管中一人指定为合规风控负责人,如果您申请的备案为证券投资基金类型的,高管里有一人必

须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人,故至少需要两名高管。

二关于法律意见书:

一般律师事务所在做法律意见书时,会核实以下几个方面:

公司方面:实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查(

主要是核查是否存在从事P2P业务)、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、

有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是

否健全等;

2.人员方面:法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员

(包含高管)在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等;

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