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贷款攻略 综合 合规背景下,华羿恒信的全新启航
合规背景下,华羿恒信的全新启航
摘要:7月1日,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)正式实施。无论是数以亿计的投资人,还是公募基金管理人、私募基金管理人、代销机构都需要严格执行这一项重磅新规。从

7月1日,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)正式实施。无论是数以亿计的投资人,还是公募基金管理人、私募基金管理人、代销机构都需要严格执行这一项重磅新规。

从表面来看,出台这类管理办法,是因为在我国资本市场参与者中,绝大多数的个人投资者投资知识、投资能力与投资经验比较欠缺,在理财产品的选择方面缺乏独立判断的能力,他们多依赖于专业机构的投资建议或营销推荐,风险承受能力也比较弱。但实质上该《办法》的落地,最主要的还是要求各金融机构能够提高警惕,在根据管理办法的指引向投资者销售产品或提供服务的同时,严守政策底线,合规运作,早日引导金融市场朝着稳定方向发展。

事实上,在立企之初,华羿恒信就已经坚定立场,致力将合规化发展作为公司的首要经营战略,并以此为主旋律,让公司在开展业务的过程中,严格按照有关规定的要求,加强风险防范,严格管理销售行为,切实保护投资者合法权益。

因此,在该《办法》落地实施之初,华羿恒信就快速召集学习小组,按照相关规定制定具体执行措施,通过统一学习、实景演练等形式集中加强内部培训力度,督促工作人员充分理解适当性管理要求,熟悉业务办理流程。同时,华羿恒信按照监管要求,进一步调整了客户风险承受能力评价和产品/服务风险评级机制,并上线配套双录系统和适当性管理系统,以切实落实、执行《办法》相关规定。

除了主动落实相关《办法》外,华羿恒信不断自审自查,积极面对自身问题,依据国家监管政策进行全面调整。华羿恒信通过完善经营范围、引进专业人才、组建专业团队等途径不断夯实资本实力和专业能力,并依照监管要去主动向有关部门备案,最终在最短时间内恢复开展公募基金销售业务。华羿恒信期待借此规范调整作为全新出发点,在安全合规前提下,让业务流程更加规范、透明,让客户服务更加安心、安全。

随着金融监管的专业性、统一性和穿透性显著加强,综合监管时代即将来临。作为一家负责任,计长远的独立基金销售机构,华羿恒信将继续保持合规风控的战略定力,积极推动合规风控向行为自律、文化自觉转变,从“要我合规风控”转为“我要合规风控”,同时要提升合规风控能力,加强风险源头管控,抓住关键环节,着力加强推行风险预警管理、事中事后管理,强化自律管理和一线风控,在合规发展之路上越走越长远。

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