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贷款攻略 股票 证券服务机构是干什么的?
证券服务机构是干什么的?
摘要:证券服务机构是指依法设立的、从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。1.证券服务机构的作

证券服务机构是指依法设立的、从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。

1.证券服务机构的作用

从连接角度看,证券服务机构的存在已成为投资者与证券市场的纽带,主要作用表现在以下两个方面:

(1)优化证券市场的资源配置。证券服务机构为投资者的资金流向做出了正确的引导,使投资者盈余资金有序转人资金短缺者的手中,从而大大优化了证券市场的资金配置管理工作。

(2)提高证券市场运作速度。证券服务机构在信息公布上的及时性、准确性为投资者决策提供了最大的帮助,使投资者能够较快了解、掌握证券市场的各种信息,同时也降低了消息的虚假度,免除了投资者长时间决策的过程,从而提{了证券市场运作速度。

2.证券服务机构的设立

根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门的批准。

具体来讲,《中华人民共和国证券法》对证券服务机构的设立条件有以下规定:

(1)最低注册资本限额为人民币5000万元。

(2)机构主要管理层人员和业务人员必须具备相应的从业资格。

(3)该机构要有健全的经营管理制度及人员管理标准。

(4)具备固定的经营场所,能够为投资者提供交易所需的软硬件设备。

3.证券服务机构的法律责任

证券服务机构应对提供的资料、信息进行准确性和真实性等方面的核实与验证。如果因其信息或资料内容偏差导致重大损失的,应视情节严重程度予以不同的法律制裁。

(1)民事责任。经法律认定证券服务机构确实存在过错,给投资者造成损失的,该机构应与发行人、上市公司一并承担连带赔偿责任。

(2)刑事责任。如证券服务机构故意提供虚假证明材料,一经顺觯凑铡缎谭ā范云涫凳┚幸郏⒋ο嘤Ψ=稹

(3)行政责任。证券服务机构一经行政机关耸灯湮辞诿憔≡穑⒌贾轮卮蟠砦蠓⑸模凑涨榻谘现爻潭冉枰韵嘤Φ男姓纱Ψ!

此文为上官振锐(微信公众号ID:SGZR22)特稿报道,更多相关资讯请订阅公众号!

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