金融商城为您服务!
我的额度
贷款攻略 股票 国海证券收到行政监管措施决定 1年内暂停新开证券账户
国海证券收到行政监管措施决定 1年内暂停新开证券账户
摘要:资料图中新经纬客户端7月28日电 国海证券28日晚发布公告称,收到证监会行政监管措施决定,公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券,员工管理混乱,未严格落实合规审查和隔离墙等制度

资料图

中新经纬客户端7月28日电 国海证券28日晚发布公告称,收到证监会行政监管措施决定,公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券,员工管理混乱,未严格落实合规审查和隔离墙等制度,风险监控未全面有效覆盖,资产管理业务运作不规范,代签名、代盖章现象严重,自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户。

证监会责令国海证券增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度向证监会提交检查和整改报告。同时,国海证券应当聘请证监会认可的会计师事务所对公司内部控制状况进行专项审计,并提交审计报告。

证监会称,国海证券应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,进一步梳理相关业务流程,强化有关人员合规守法意识。国海证券应当在本决定作出之日起一年内完成整改,并向证监会提交落实整改工作的书面报告。证监会将在日常监管中持续关注该公司的整改情况。

2016年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。

证监会今年5月宣布,暂停国海证券资管产品备案1年、暂停新开证券账户1年(经纪业务)、暂不受理债券承销业务1年,同时处理了“萝卜章”事件相关责任人。资管、经纪、投行三大业务同时被罚,堪称历年来业内“最重罚单”。(中新经纬APP)

关注中新经纬微信公众号(微信搜索“中新经纬”或“jwview”),看更多精彩财经资讯。

资讯详情
股票 更多

热门贷款

借现金-满易贷
扫码查额度得优惠
全国贷款
傲农生物、阿石创、世纪天鸿9月26日上市 定位分析
资讯
问答
金融课堂
个人贷款
百科
热门
×
您在哪个城市工作
机构仅办理当地工作人士申请
北京
其他城市
金融商城
值得信赖的贷款资讯平台
客服电话
95055