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贷款攻略 股票 股转罚单成券商新扣分项
股转罚单成券商新扣分项
摘要:证监会日前发布修订后的《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),修改了券商“风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力指标”等相关评价指标。其中,“全面风险管理”指标被首

证监会日前发布修订后的《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),修改了券商“风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力指标”等相关评价指标。其中,“全面风险管理”指标被首次写入,主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况,体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

与此同时,新增“自律组织采取书面自律监管措施”的扣分项,券商被证监会授权履行相关职责的单位采取自律监管措施、纪律处分的,比照执行。“中国结算、投保基金、证金公司、全国股权系统”等均被纳入证监会授权履行相关职责的单位范畴,股转系统罚单成扣分项已是“板上钉钉”。

按照惯例,每年的券商分类评级结果于当年7月中旬前后公布。据此推算,今年券商分类评级结果不日即将公布。那么,新规自公布之日起施行,会否适用于今年的分类评级结果?

“新规修订了持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力等评价指标,总体上鼓励做强做大,但在业务规模与合规风控的偏重上,则更倾向于前者。”北方地区一家中型券商相关负责人向记者举例称,比如更多地关注证券公司的盈利能力和规模,新增了诸如年度营业收入、海外业务收入、新业务市场竞争力指标、信息系统建设投入等,有利于提升大型券商评价等级。

2016年券商分类评级结果令行业大跌眼镜。95家参评券商中,多达58家评级惨遭下调;仅8家获得AA级,比去年减少19家。这是自2010年证监会首次公开证券公司分类评级以来,A级券商最大幅度的降级。

按规定,券商分类评级下调将直接影响其风险准备金规模要求,及缴纳的投资者保护基金比例。证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件;还将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

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