在人生康波中选对的,看金融资讯选康波财经
我的额度
贷款攻略 基金 私募基金经理也玩“老鼠仓” 涉比亚迪等16股获利近千万
私募基金经理也玩“老鼠仓” 涉比亚迪等16股获利近千万
摘要:问理财APP原创作品未获授权请勿转载私募基金经理涉嫌“老鼠仓”,16只股票获利近千万元,遭证监会处罚3万元罚款。2017年5月10日,中国证券监督管理委员会福建监管局公布了一则行政处罚决定

问理财APP原创作品未获授权请勿转载

私募基金经理涉嫌“老鼠仓”,16只股票获利近千万元,遭证监会处罚3万元罚款。

2017年5月10日,中国证券监督管理委员会福建监管局公布了一则行政处罚决定书,其中对吴刚违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

问理财(微信公众号:asklicai)理财师老怪注意到,根据行政处罚决定书,涉案人吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监,负责投资决策以及具体下单操作。通过“招商汇智之喜马拉雅计划”相关交易信息,于2015年1月21日至10月23日,吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶等16支股票,获利948.02万元。

上述交易资金来源于“谭某”,吴刚按约定提取业绩报酬。涉案股票分别是东阿阿胶、恒逸石化、苏宁环球、南岭民爆、天邦股份、怡亚通、罗莱家纺、中恒电气、比亚迪、勤上光电、汇川技术、先导股份、东方海洋、广东鸿图、广电运通、二六三。

这是典型的“老鼠仓”行为。问理财(微信公众号:asklicai)理财师老怪指出,老鼠仓具体指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

吴刚的上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十三条第(五)项的规定,构成第三十八条所述情形。中国证监会依照《暂行办法》第三十八条的规定,责令吴刚改正,给予警告,并处以3万元罚款。

吴刚1969年7月出生,此前曾是市场的明星基金经理。在2006年到2008年甚至管理过净资产规模最大时约160亿元的工银平衡基金,是市场明星基金经理。

根据京喜马拉雅资产管理有限公司官网介绍,吴刚有15年投资管理经验,7年基金管理经验,原工银瑞信基金管理公司投资委员会委员,专户投资部基金经理;2002年进入基金管理行业,先后管理基金融鑫(国投瑞银成长优选基金前身)、长盛成长价值基金、长盛动态精选基金、工银瑞信精选平衡基金,工银瑞信稳健成长基金以及特大型定向资产管理专户。

2008年4月揭露出来的一起基金“老鼠仓”案曾引起社会的高度关注。据媒体报道,上投摩根基金公司和南方基金公司的基金从业人员唐某、王某因违法违规进行证券投资、谋取私利被查处。中国证监会对两人开出罚单并实行市场禁入。但因刑法没有针对相关行为的规定,难以追究当事人的刑事责任。

鉴于此,正在审议的刑法修正案(七)草案增加一款规定:基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。

根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,将被处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

附行政处罚决定书原文:

有钱花
基金 更多

热门贷款

借现金-满易贷
扫码查额度得优惠
热门资讯
股权投资,未来的金融摇钱树!
资讯
问答
金融课堂
股票的发行价格
百科
热门
×
您在哪个城市工作
机构仅办理当地工作人士申请
北京
其他城市
康波财经
值得信赖的贷款资讯平台
客服电话
95055