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贷款攻略 股票 涉嫌证券违规 *ST墨龙实控人被罚1.53亿元
涉嫌证券违规 *ST墨龙实控人被罚1.53亿元
摘要:鲁网5月16日讯(实习生庞亚茹记者鲁姗姗)今天,山东墨龙石油机械股份有限公司(*ST墨龙.002490.SZ)收到中国证监会的处罚公告称,张恩荣父子涉嫌内幕交易以及信披违规遭到证监会罚没款超1.5

鲁网5月16日讯(实习生庞亚茹记者鲁姗姗)今天,山东墨龙石油机械股份有限公司(*ST墨龙.002490.SZ)收到中国证监会的处罚公告称,张恩荣父子涉嫌内幕交易以及信披违规遭到证监会罚没款超1.5亿元。

据悉,在今年2月8日,*ST墨龙就曾发布公告披露,因涉嫌违反证券法律法规,中国证监会决定对*ST墨龙实际控制人张恩荣及其儿子张云三立案调查。

涉嫌超比例减持却未披露

《行政处罚事先告知书》(以下简称“告知书”)中表示公司董事长、实际控制人张恩荣分别于2014年9月26日、2017年1月13日减持“山东墨龙”股票1390万股、3000万股,减持比例分别为1.74%、3.76%;副董事长、总经理张云三于2016年11月23日减持“山东墨龙”股票750万股,减持比例为O.94%。张恩荣、张云三系父子关系,两人作为一致行动人,在上述期间累计减持山东墨龙股票5140万股,合计占山东墨龙总股本的比例为6.44%。张恩荣、张云三所持山东墨龙已发行的股份比例累计减持5%时未进行报告和公告。

对此证监会表示张恩荣父子涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十六条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款所述的信息披露违法行为。

涉嫌内幕交易

在2016年10月10日,山东墨龙财务报表显示,截至2016年三季度末公司发生重大亏损,该时点为内幕信息敏感期的起点;2017年2月3日,公司发布《2016年度业绩预告修正及存在被实施退市风险警示的公告》,预计公司亏损4.8亿元至6.3亿元,该时点为内幕信息敏感期的终点。期间,内幕信息知情人为张恩荣、张云三、杨晋、丁志水、杨俊秋、刘洪涛、公司其它董事、监事和高级管理人员以及会计师等人。

对此证监会表示山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损的信息属于《证券法》第六十七条第二款规定的“(五)公司发生重大亏损或者重大损失”,即“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”。按照《证券法》第七十五条第二款规定,山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损的信息为内幕信息。

无法解释其原因张恩荣父子惨遭“打脸”

在证监会下发《告知书》后,张恩荣、张云三解释称减持“山东墨龙”股票,均为了向公司提供周转资金,支持公司发展。

但由于二人均不能合理解释其作为内幕信息法定知情人,在信息未公开前卖出股票的原因。事实证明,2017年2月3日信息公开当日股票价格下跌8.89%。张恩荣、张云三作为内幕信息定知情人,有强烈交易动机,利用公司亏损的内幕信息未公开之际卖出股票,获取更多资金。张云三刻意隐瞒公司实际亏损的事实,同期卖出公司股票获利。张恩荣作为公司实际控制人、董事长,虽长期不过问公司经营,但在减持前与公司财务负责人杨晋有过接触,且不能合理解释自己在不了解公司经营情况下就愿意减持股票并借钱给公司的原因。

罚款终成定局父子累计被罚超1.5亿元

证监会表示张恩荣、张云三的行为涉嫌违反《证券法》的有关规定,所以证监会对张恩荣信息披露违法行为责令改正,给予警告,并处以30万元的罚款;对张恩荣内幕交易行为没收违法所得2032.41万元,并处以6097.23万元的罚款。二、对张云三内幕交易行为没收违法所得1792.94万元,并处以5378.83万元的罚款。综上,张恩荣父子共计被罚没款超过1.5亿元。

此外,因信息披露违法行为,对公司责令改正,给予警告,并处罚款60万元;对张云三等18人给予警告,并罚款3万至30万元不等。

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