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贷款攻略 综合 7月1日后, 私募投资者投资需要知道的
7月1日后, 私募投资者投资需要知道的
摘要:2016年12月12日,证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》),自2017年7月1日起施行(相关链接:新规速递丨证券期货投资者适当性管理办法解读)。《管理办法》

2016年12月12日,证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》),自2017年7月1日起施行(相关链接:新规速递丨证券期货投资者适当性管理办法解读)。《管理办法》的发布被认为是资本市场投资者保护的一件大事,但同时“卖者有责,买者自负”,《管理办法》同时也对投资者提出了一些要求。

一、“买者自负”

对于私募投资者来说购买产品或者接受服务的,应当注意:

(1)提供给经营机构的信息真实、准确、完整;

(2)信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知经营机构。

投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,将由投资者依法承担相应法律责任,经营机构在告知投资者相应后果的情况下,可以拒绝向其销售产品或者提供服务。

相关条款:《管理办法》第三十三条

同时《管理办法》规定,经营机构有责任对投资者适当性相关的纠纷进行调解,并对自身过错造成投资者损失的予以承担。但在发生纠纷时,若经营机构提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务,就不属于经营机构的责任范围。

相关条款:《管理办法》第三十四条

二、“卖者有责”

当然,《管理办法》首先强调的是“卖者有责”原则,因为资本市场不同于一般商品交易,交易双方信息不对称,因此资本市场在强调买者自负的同时,必须强调卖者有责。

资本市场是有风险的市场,作为参与者,投资者应当树立风险意识与自我保护意识,增强自我保护能力。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证,投资者应当在了解产品或服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身实际情况做出判断,审慎决策,独立承担投资风险。

来源:合规部推荐。部分内容整合自网络。

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