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贷款攻略 股票 证监会开4.99亿天价罚单 谨防这几只股市黑天鹅
证监会开4.99亿天价罚单 谨防这几只股市黑天鹅
摘要:一行三会的监管风暴还在继续,金融反腐进入深水区。上周五晚间,在证监会例行召开的新闻发布会上,新闻发言人张晓军通报指出,对前深交所工作人员、发审委兼职委员冯小树,顶格处以2.51

一行三会的监管风暴还在继续,金融反腐进入深水区。上周五晚间,在证监会例行召开的新闻发布会上,新闻发言人张晓军通报指出,对前深交所工作人员、发审委兼职委员冯小树,顶格处以2.51亿元罚款,没收其违法所得2.48亿元,并采取终身市场禁入措施。

据张晓军介绍,中央第7巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会移交了冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。经过缜密调查证监会查明,冯小树先后以岳母和配偶之妹的名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

冯小树曾在深交所担任发行审核监管部副总监、上市推广部副总监、中小板副总监,并在2005年至2007年期间,担任证监会第七届和第八届发审委兼职委员等职。发审委,全称“中国证监会发行审核委员会”,是我国新股发行体系中最为核心的制度设计之一,对企业上市握有生杀大权,在过去的20多年中扮演着举足轻重又富有争议的角色。为什么说发审委对企业上市握有生死大权呢?

因为我国目前实行的是核准制,在核准制下,想要在A股上市,企业不仅在业绩等方面要满足很多严苛的条件,还必须经过证监会的发审委批准后,方可取得上市资格。发审委身处上市前审查、决策的核心环节,对企业能否上市进行实质性审核,但是却没有相应的追责制度,一旦审核把关上出现问题,发审委员面临的最严重的后果不过是退出发审委,由此必然衍生出巨大的利益寻租空间。

2015年,证监会原副主席姚刚落马,由于长期分管发审委工作,掌控中国A股市场IPO发审大权,姚刚被业内称为“发审皇帝”,发审委的对上市公司的影响力可见一斑。

不管如何,冯小树竟然在时隔10余年后被抓,彰显了如今监管力度之严。对于A股投资者来说,在这种监管趋严的大环境下,应该时刻关注监管层划定的红线,尽量远离包括“高送转+减持”、不分红的“铁公鸡”、业绩造假、游资抱团的庄股等这些“是非之股”。

虽然此次证监会并没有明确披露冯小树是在什么时间段、突击入股了哪些公司,相应的入股数量与价格、减持价格等关键信息也没公布,但是据媒体报道,冯小树涉案的上市公司共有3家,分别为:鱼跃医疗(002223)、三川智慧(300066)、宝莱特(300246)。其中,鱼跃医疗和宝莱特的保荐机构是平安证券,三川智慧的保荐机构是国信证券(002736)。

有意思的是,原平安证券总裁薛荣年与冯小树同时突击入股,获取了巨额利益。2007年3月,鱼跃医疗实际控制人以600万元向融科华转让3.89%股权。解禁期满后,融科华多次减持鱼跃医疗获利1.49亿元,而当时融科华的法定代表人正是薛荣年的妻弟,利益输送模式和冯小树案几乎如出一辙。

2012年9月,平安证券保荐的万福生科,因涉嫌财务造假被证监会立案稽查,被暂停保荐机构资格。2014年年底,平安证券保荐项目海联讯因欺诈发行被处罚,该公司与万福生科都在2011年下半年上市,均发生在薛荣年任职平安证券期间。

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