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贷款攻略 IPO 六大监管影响下周A股:严查次新股暴炒 严控雄安概念投机
六大监管影响下周A股:严查次新股暴炒 严控雄安概念投机
摘要:六大监管动作影响下周A股:严查次新股暴炒 严控雄安概念投机爱炒次新股的得注意喽,14日证监会发话了,第二批专项执法行动打击的就是炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为,16起案

六大监管动作影响下周A股:严查次新股暴炒 严控雄安概念投机

爱炒次新股的得注意喽,14日证监会发话了,第二批专项执法行动打击的就是炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为,16起案子都纳入到了立案调查范畴,不仅如此,上交所等一线监管机构也已经对一些异常交易行为动手,值得注意的是,多起个股异常交易的账户均指向浙江温州,钱多的地方就是炒股都任性。

不仅如此,导致中国平安及兴业银行快速下跌的元凶也找到了,是中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致,为为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。

除了这些,监管层近期的关注重点还有打击严重投机炒作雄安新区相关股票、开展律所IPO证券法律业务专项检查等。

六大监管动作,且听慢慢道来。

1、打击炒作次新股等恶性操纵

证监会部署的2017年专项执法行动第二批案件,针对的就是近期较为火爆的次新股炒作,用官方的话来说,针对的是炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为,共有16起案件。

这是继3月24日证监会通报第一批专项行动案件以来,稽查部门集中部署的又一批案件。目前,相关调查工作已经全面展开,部分重点案件已经取得重要突破。

证监会发言人张晓军指出,今年以来,一些新上市股票连续上涨且短期涨幅较大,价量呈现明显异常,聚积了较大风险。市场监控发现,多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬,已经涉嫌操纵市场。稽查部门坚决查处次新股交易中的各类违法不当行为,旨在引导上市公司股票价格理性回归,维护市场稳定健康发展。

这16起案件的主要特点为:

一是恶意利用次新股概念和股票盘面小、市盈率低的特点,通过多个账户集中快速拉抬股价,引诱市场跟风,引发个股价格暴涨暴跌;

二是成批使用地域特征明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,“团伙化”特征明显;

三是有的上市公司及其控股股东、实际控制人、高管人员等利益关联方非法操纵信息披露内容和节奏,与市场机构内外结合、明暗结合、虚实结合、真假结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现进行非法牟利。

无独有偶,14日上交所也公布了对陈某账户限制交易的纪律处分,主要源于他多次利用资金优势拉升“清源股份”盘中价格和收盘价格,其在前期监控发现利用多账户多点联动等手法拉抬打压股价的诸多账户中,具有代表性。

这不是重点,重点是上交所总结了这一类操纵案件的特点,和次新股恶意操纵的操纵手法有些类似。

一是炒作标的趋于集中,偏好新上市的小市值股票。股票流通市值一般为10亿左右,上市时间多在3个月左右;

二是异常交易行为具有典型性和复合性,主要是动用大量账户,利用资金优势暴力拉抬股价,随后“断崖式”快速出货;

三是账户地域特征明显。经分析发现,账户主要集中于浙江温州等地,并有向其他地区扩散的趋势;

四是市场影响较为恶劣。该异常交易行为极易导致股价短时间内暴涨暴跌,严重侵害了正常的交易秩序,损害了中小投资者利益。

都是针对小盘子股票,都是用地域账户进行操纵,都有盘中拉抬的手法,特别是地域特征中,账户主要集中在浙江温州地区,不禁让人联想到去年年末的温州帮被查的市场传言,最终调查结果如何,还待监管层进一步明确。

一般而言,对于股市操纵行为,交易所有一线监管职责,比如对于陈某账户,上交所主要开展了三方面工作。

一是加强异常交易实时监控。配置专人专岗、逐日盯盘,对大幅异常波动的股票和交易可疑账户,实施重点监控。

二是加大自律监管措施实施力度。对其惯用的涨停板虚假申报、盘中拉抬打压等行为,从严监管、从重处罚。从2016年下半年至今,实施书面警示1200余次;对违规情节严重的账户,暂停交易账户近百个。

此外,还先后约谈了8家会员单位相关负责人,督促其切实履行管理客户交易行为责任。

如果情节严重,上交所就会把线索及时上报稽查,立案调查了就会走行政处罚程序。上交所表示,将对利用多账户联动、涉嫌操纵的异常交易行为,予以持续动态关注,保持监管高压态势,积极采取自律监管措施,及早发现及时制止,防止其小案变大案,苗头变趋势,切实维护好证券交易秩序。

证监会强调,操纵市场制造人为交易,误导和欺骗其他投资者,严重破坏市场定价功能,容易积聚市场风险,历来是证监会稽查执法的重点。任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为都不可能逃离监管执法视野,也必将受到法律严惩。有效打击次新股炒作等市场操纵行为,离不开理性的市场环境。广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。有关案件进展,证监会将陆续公布情况。

2、炒作雄安概念股需谨慎

自从雄安新区的消息释放以来,A股对其的追捧可谓“一点就着”,诸多概念炒作接二连三,上交所就提醒投资者应当强化理性交易和自我保护意识,警惕交易风险。毕竟相关题材股票交易风险正在上升,严重投机炒作的股票急涨之后通常有急跌,大起之后通常有大落。

上交所表示,决定设立雄安新区是习近平同志为核心的党中央作出的一项重大的历史性战略选择,是千年大计、国家大事。新区的设立是上市公司的重要机遇,上交所积极鼓励支持上市公司参与新区的建设,同时对雄安新区概念股可能存在的过度投机炒作予以重点关注。主要是从上市公司信息披露和异常交易行为两个方面开展联动监管,主动引导理性交易,充分揭示交易风险,坚决遏制过度投机炒作行为,切实履行交易所一线监管职责。从实际效果看,相关题材股交易出现了分化,投机炒作呈现降温趋势。

在上市公司信息披露监管方面,上交所着重加大信息披露力度,及时督促相关公司就雄安地区的业务情况、所受影响等作出准确说明,并就相关风险作特别提示。督促出现过度投机炒作趋势的公司进行停牌核查,警示交易风险。

在交易行为监管方面,上交所重点监管涨停板频繁大量申报买入、卖出持股后再次以涨停价大量申报买入等严重助推炒作的异常交易行为,从严掌握和执行异常交易认定和处置标准,及时采取警示和干预措施。目前,上交所已对130余个账户进行书面警示,并对13个投资者采取了盘中暂停交易措施。对存在严重异常交易行为的账户,将根据实际情况进一步采取限制交易等更为严格的监管措施。

3、对律所IPO业务开展专项检查

“依法、全面、从严”的监管要求,对于IPO业务的专项检查成为常态,继对IPO企业抽查、开展IPO中介机构专项检查后,证监会对律师事务所的IPO证券法律业务开展专项检查。

本次专项检查重点核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规,是否勤勉尽责,是否严格履行了尽职调查各项义务,所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。检查内容包括律师事务所、律师核查验证义务的履行情况,法律意见书等法律文书质量情况,律师事务所风险控制制度的制定及执行情况,律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况,工作底稿制作、保存情况等。

在检查过程中发现IPO项目或律师事务所、律师存在违法违规行为的,证监会将依法从严处置,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。不仅如此,本次专项检查结束后,证监会将向行业主管部门等有关方面通报检查结果,并将所查处的律师事务所、律师违规失信情况记入资本市场诚信数据库。

4、持股行权扩围至全国

近日,证监会批准了投资者服务中心报送的《扩大持股行权试点方案》,将持股行权试点区域从上海、广东(不含深圳)、湖南三个地区扩展至全国。

主要来说,投资者服务中心将对法律法规及监管规定有明确要求,但上市公司未落实或落实不到位,从而涉嫌侵害中小股东知情权、参与权、收益权和救济权等权益的事项,积极行使建议权、质询权、诉讼权等无持股比例和时间限制的权利,探索通过征集投票权的方式,行使提案权、股东派生诉讼权等有持股比例和时间限制的权利。

值得注意的是,投资者服务中心扩大持股行权试点,将坚持普通股东定位,确保所有行为符合法律法规要求,符合公司治理规范,符合监管规定和自律规则,不以参与公司经营管理和营利为目的,不行使监管或自律职责,不代表证券监管机构的立场。同时,为有效防范工作风险,投资者服务中心明确各项工作程序和标准;强化信息保密、内幕信息管理等配套措施,严控知情范围,审慎选择行权事项,推动持股行权工作平稳有序开展。

5、五宗案件领了罚单

按照惯例,证监会端上了行政处罚的例菜。3宗信息披露违法违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案分别接受了行政处罚。

其中,3宗信息披露违法违规案,涉案主体均为成城股份(现为“st成城”);1宗操纵市场案中,涉及自然人王耀沃,他于2014年9月至11月期间,控制使用“王耀沃”等6个证券账户,利用资金优势,连续交易“双林股份”等5只股票,推高股价直至涨停,且以涨停价大笔申报买入维持涨停,次一交易日通过连续申报、大笔申报、高价申报和撤销申报等手段影响开盘价,随后反向卖出,获利共计约1249万元。最终证监会决定没收王耀沃违法所得约1249万元,并处以约2498万元罚款。罚没款项高达3747万元。

另外1宗内幕交易案,涉及的是亚星化学。在从严执法的环境下,每周公布行政处罚书将成为常态,希望这些处罚决定可以让那些试图挑战监管红线的人有所忌惮,还市场一片蓝天。

6、中国平安兴业银行暴跌给出结论

当市场还在猜测是谁导致了中国平安、兴业银行大跌时,上交所给出了答案。

2017年4月12日,有投资者在“兴业银行”和“中国平安”两只股票上,在短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出,对相关股价短期走势产生了较大影响。

经上交所核查,上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。上述异常交易行为发生后,上交所立即暂停了有关账户的当日交易,并开展相应核查。

4月13日,上交所约谈了中信建投基金相关负责人,问询了解上述异常交易行为的具体情况。据其反映,相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施,引发上述异常情况。

上交所表示,该起异常交易行为,表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致,实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。(同花顺)

证监会剑指次新股恶意炒作三类股价操纵手法曝光

在A股二级市场诸多概念中,次新股经久不衰。在春节前后次新股板块遭遇一定幅度的杀跌,但在部分公司年报“高送转”预期的炒作下,次新股再次出现板块暴涨的情况。

事实上,部分次新股股价的暴涨带来的并非是财富效应,而是市场操纵的陷阱,一些跟风投资的中小投资者最终成为市场操纵者“收割”的对象。

记者了解到,证监会高度关注相关市场主体对次新股恶意炒作的行为。4月14日,证监会新闻发布会上,新闻发言人张晓军表示证监会将开启2017年第二批专项执法行动,而此次专项行动正是针对炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为。

前海开源基金首席经济学家、执行总经理杨德龙表示:“次新股往往估值偏高,很多新股上市之后会连续拉升,估值很高,次新股的监管也是势在必行。监管层此次行动主要是防止一些资金利用次新股炒作来‘割韭菜’,损害中小投资者利益。市场操纵者通过炒作次新股来拉高股价,吸引散户进场,在高位抛售,把散户套进去,欺骗散户资金,散户就像韭菜一样被割掉了。”

恶意炒作三大特征

张晓军表示,今年以来,一些新上市股票连续上涨且短期涨幅较大,价量呈现明显异常,聚积了较大风险。市场监控发现,多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬,已经涉嫌操纵市场。

根据数据显示,次新股板块涨幅确实惊人。在纳入统计的355只次新股标的中,从年初至今涨幅超过200%的公司高达50家,而很多新上市的公司也正在向这一涨幅靠拢。

这些涨幅惊人的公司当中不乏有被恶意操纵的案例,同时也被纳入此次专项执法行动当中。记者从证监会了解到,此次涉及次新股恶意操作的案件有16起,这些案件的操作手法表现出几个共同特征。

首先,恶意利用“次新股”概念和股票盘面小、市盈率低的特点,通过多个账户集中快速拉抬股价,引诱市场跟风,引发个股价格暴涨暴跌。“这些市场主体偏好新上市的小市值股票。股票流通市值一般为10亿左右,上市时间多在3个月左右。”

一位接近交易所的知情人士表示。

观智投资投资总监姜玉蕴则表示:“很多中小企业板和创业板上的新股都是袖珍股,几千万就可以拉到涨停,有些股还可能利用多个账户自买自卖。证监会从市场稳健性考虑,不得不加大监管的力度,打击过度炒作、过度投机。”

其次,成批使用地域特征明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,“团伙化”特征明显。

前述接近交易所的知情人士告诉记者,经分析发现,账户主要集中于浙江温州等地,并有向其他地区扩散的趋势。

另外,记者了解到有的上市公司及其控股股东、实际控制人、高管人员等利益关联方非法操纵信息披露内容和节奏,与市场机构内外结合、明暗结合、虚实结合、真假结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现进行非法牟利。

这其中,2017年以来股价涨幅高达436%的清源股份(603628.SH)正是其中代表。投资者陈某多次利用资金优势拉升“清源股份”盘中价格和收盘价格进行股价操纵。

证监会在4月14日的新闻发布会上也提醒,广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。

引导股票价格回归理性

市场预期,此次专项核查将对次新股炒作形成立竿见影的效果。

杨德龙讲道:“可以说次新股行情告一段落了。最近次新股这方面确实已经出现了一定的调整,现在对次新股的严格监管也是为了打击炒作方,对于次新股这个题材来说是一个利空。监管层主要是为了维护市场的正常秩序,引导投资者进行价值投资,要引导他们从炒题材股转变到投资蓝筹股。”

张晓军也表示,稽查部门坚决查处次新股交易中的各类违法不当行为,旨在引导上市公司股票价格理性回归,维护市场稳定健康发展。

事实上,伴随着次新股大跌的还有高送转板块。“周一一些市场分析认为次新股大跌有些被连累的成分,但现在来看次新股利用高送转概念作为股价炒作噱头也被证监会执法高度关注。”中信建投江苏地区一家营业部负责人对记者表示。

证监会点名“高送转”乱象,打击次新股操纵,同时收紧再融资和借壳——而这些曾经是A股二级市场几大炒作概念。

“证监会目前的监管行动一方面是为了净化市场,保护中小投资者利益,另一方面是引导投资逻辑转向理性投资和价值投资转变。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新教授指出。

杨德龙也认为,羊毛出在羊身上,资本的恶意炒作归根结底还是要赚散户的钱。只有严厉打击炒概念、炒题材,引导投资逻辑转向价值投资转变,才能使中小投资者真正赚到钱。

相对应地,今年以来白马股在持续走强,白马股龙头贵州茅台股价在本周更是要触及400元大关。

一位前中信证券资管部门的负责人便分析道:“我认为现在证监会的改革方向是对的。以前股市的投资是无序的,今年出现了很多可持续的好股票,跟着国家政策的动向来投资,就能得到比较可观的收益。”(网易财经)

证监会:对次新股恶意炒作进行调查 通报16起案件

中证网讯(记者

徐昭)中国证监会新闻发布会人张晓军14日表示,证监会近日通报2017年专项执法行动第二批16宗案件,部分案件已经取得重要突破。其中,16个案件存在恶意利用次新股特点通过多个账户快速拉抬股价等行为。

张晓军表示,证监会将坚决打击次新股炒作操控行为。次新股操控行为主要有以下特点:一是集中快速拉抬股价,引诱市场跟风;二是成批使用多账户盘中拉抬股价,团伙化特征明显;三是有的上市公司高管人员等利益关联方非法操控信息披露的内容和节奏,内外勾结,联手操控公司股价获利。

张晓军强调,打击新股炒作的市场离不开理性的市场环境、提醒投资者不要出借账户给他人使用、避免自己成为操纵行为的受害者。

证监会通报16宗案件:包括利用多个账户恶意拉抬次新股

4月14日,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会近日通报2017年专项执法行动第二批16宗案件,部分案件已经取得重要突破。据张晓军介绍,16个案件存在恶意利用次新股特点通过多个账户快速拉抬股价等三大特点。

张晓军表示,今年以来,次新股短期涨幅较大,价量呈现明显异常,集聚风险,已经涉嫌操纵市场,稽查部门通过立案坚决查处次新股交易中的违法不当行为,引导股价理性回归。

具体来看,16起案件的特点分别为,一是恶意利用次新股盘面市盈率低的特点,利用多个账户快速拉抬股价,引诱个股价格暴涨暴跌;二是成批使用地域明显的账户,利用资金优势,使用拉账抬等方法炒作多只股票,团伙化特征明显;三是上市公司控股股东等利益关联方,非法操纵信息披露的内容与市场机构明暗结合、虚实结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现非法谋利。

具体调查结果,证监会将根据调查进程进行公布。

张晓军表示,打击新股炒作的市场离不开理性的市场环境、提醒投资者不要出借账户给他人使用、避免自己成为操纵行为的受害者。

张晓军表示,证监会近日对5宗案件作出行政处罚,其中,3宗信息披露违法违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案。据介绍,其中,ST成城存在3起信息披露违法违规事实。(中国证券报·中证网)

次新股爆炒引来监管重击 证监会调查“团伙”操纵

年初以来次新股连续遭遇爆炒,引发监管层高度关注。证监会通过市场监控发现,多组高度可疑账户交替炒作、合力拉抬,已经涉嫌操纵市场。

证监会周五部署“2017专项执法行动”第二批案件,目标锁定16起涉嫌操纵市场案件。“证监会坚决打击次新股的恶性操纵,”发言人张晓军表示,这是继3月24日部署第一批9起案件以来,稽查部门部署的第二批专项案件。

目前针对16起案件的相关调查已经全面展开,部分重点案件已经取得重要突破。

这些行为要小心了

“今年以来,一些新上市股票连续上涨,且短期涨幅较大,价量都呈现明显异常,聚集了较大风险。”张晓军表示,证监会稽查部门通过立案,将坚决查处次新股交易过程中的违法行为,引导上市公司股票价格理性回归,维护市场稳定健康发展。

操纵市场,制造人为交易,历来是稽查执法重点。在监管层看来,这种行为误导欺骗其他投资者,严重破坏市场的定价功能,也容易积聚市场风险。

具体而言,三类涉嫌操纵的行为将成为监管层重点关注对象。

一是恶意利用次新股概念,和盘面小、市盈率低的特点,通过多个账户,集中、快速拉抬股价,引诱市场跟风,引发个股价格暴涨。

二是成批使用地域特征明显账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,具有明显的团伙化特征。

三是上市公司及其股东、实际控制人、高管人员等利益关联方,非法操纵信息披露的内容和节奏,与市场机构内外结合、明暗结合、虚实结合、真假结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现,进行非法牟利。

此次调查的16起案件中,上述三大特点十分明显。“打击次新股炒作,离不开理性的市场环境。提醒投资者,不要盲目跟风,不要出借账户给他人使用,避免自己成为操纵行为的受害者。”张晓军表示,证监会将根据调查进展公布相关案件的调查情况。

再出组合拳

除了加强稽查执法外,证监会周五对律师事务所IPO业务开展专项检查。新股上市涉及主体包括审核机关、发行人、保荐承销机构、审计机构、评估机构以及律师事务所。去年以来证监会在完善IPO制度的同时,先后开展了对申报企业、券商、会计师事务所及评估机构的专项检查。这一次,证监会又将针对律师事务所的IPO业务进行专项检查。

据张晓军介绍,检查重点包括律师及律所的执业行为是否合法合规、是否勤勉尽责,是否履行尽职调查义务、法律文书是否存在误导性陈述等。具体检查内容包括律师执业利益防范、工作底稿制作保存情况等。专项检查结束以后,证监会将向行业监管部门通报,违规情况将计入资本市场诚信数据库。

同时,证监会还宣布扩大持股行权试点,提高中证中小投资者服务中心(下称投服中心)对上市公司治理的促进作用,保障中小投资者对上市公司的权力行使。

去年2月证监会批准持股行权,初期在上海、广东(不含深圳)、湖南,开展持股行权试点。试点至今,投服中心总计对三个地区的170余家上市公司发送了股东建议函,并参与26家上市公司的股东大会或投资者说明会。

证监会周五宣布批准了投服中心的扩大方案,持股行权扩展至全国。根据监管要求,投服中心行使普通股东权利,不行使监管或自律职责。

2017年证监会将通过专项执法行动继续打击市场乱象。证监会主席刘士余4月8日在中国上市公司协会第二届会员代表大会上曾经严词警告上市公司,远离财务造假、“高送转”投机、“忽悠式”或“跟风式”重组,警告上市公司大股东和董监高,不要再上市公司根本没有市场竞争力和主营业务的情况下,拉抬股价高位套现,超比例减持甚至清仓式减持。这不仅被市场人士蔑称“吃相难看”,也让被套的广大中小投资者有苦难言。(网易财经)

温州帮摊上大事啦!监管层重拳出击打击异常交易

今日,上交所表示,对区域特征明显的多账户多点联动类异常交易行为,持续加大一线监管力度。上交所直接点名,涉及异常交易的账户主要集中于浙江温州等地。看来这次监管层是对温州帮动真格了!

本周,A股连续多日出现“闪崩”现象。周四,“闪崩”状况愈演愈烈。邦讯技术、印纪传媒、漫步者、南威软件、神开股份5只个股在开盘仅半小时后,几分钟内集体被砸至跌停。有市场人士分析,此番多股“闪崩”原因正是游资中的“温州帮”集体出逃。

在近日“砸盘”之前,“温州帮”超短线炒作股票的案例为数不少,可谓“劣迹斑斑”。

上交所加大监管

上交所在今日答记者问时表示,近期,上交所对区域特征明显的多账户多点联动类异常交易行为,持续加大一线监管力度。监管发现,此类交易手法具有以下共性特征:

一是炒作标的趋于集中,偏好新上市的小市值股票。股票流通市值一般为10亿左右,上市时间多在3个月左右。

二是异常交易行为具有典型性和复合性。主要是动用大量账户,利用资金优势暴力拉抬股价,随后“断崖式”快速出货。

三是账户地域特征明显。经分析发现,账户主要集中于浙江温州等地,并有向其他地区扩散的趋势。

四是市场影响较为恶劣。该异常交易行为极易导致股价短时间内暴涨暴跌,严重侵害正常的交易秩序,损害了中小投资者利益。」上交所表示,异常交易行为极易导致股价短时间内暴涨暴跌,严重侵害了正常的交易秩序。将对涨停板虚假申报、盘中拉抬打压等行为从严监管、从重处罚。去年下半年至今,实施书面警示1200余次;对违规情节严重的账户,暂停交易账户近百个。

上交所还提到“清源股份”案例,对投资者陈某多次利用资金优势拉升“清源股份”盘中价格和收盘价格的异常交易行为,做出了限制账户交易3个月的纪律处分决定。其在前期监控发现利用多账户多点联动等手法拉抬打压股价的诸多账户中,具有代表性。

3月28日以来,清源股份(603628)多个交易日出现异动,股价涨跌猛烈,连续4个交易日换手率超过10%,28日换手率更是高达37.47%。而温州帮的账户现身其中。

劣迹斑斑的“温州帮”

所谓“温州帮”是指大量在温州等浙江区域进行资金募集的私募游资。因擅长超短线,操作手法凶悍而闻名A股市场。与“温州帮”类似的还有“山东帮”、“浙江帮”等帮派游资。

对于近日出现的多股“闪崩”现象,市场资深人士向记者表示,出现多个交叉关联的交易席位集中抛售的情况一般会是机构集体出逃或游资甩货,但游资可能性更大。

在近日“砸盘”之前,“温州帮”超短线炒作股票的案例为数不少,可谓“劣迹斑斑”。去年下半年以来,温州帮开始在A股市场密集活动,通过“横盘震荡吸筹→快速拉升→跌停出货”的模式兴风作浪,使许多个股在短期内暴涨暴跌,比较典型的有柳钢股份等。

到了今年,随着次新股被热炒,温州帮更是火力全开,成为了次新股战场的主力。据不完全统计,除了上交所微博中提到的清源股份外,如通股份、纳尔股份等次新股都被温州帮猛烈炒作过。

而张家港行的炒作更是登峰造极,作为一只银行股,张家港行的PE一度搞到70多倍。

温州帮个股提前异动

记者还注意到,其实昨天A股盘面上已经发生了明显异动,跌幅榜靠前的许多个股都是被温州帮操盘。(红框标注个股为市场公认的温州帮股票)其中,超讯通信、金发拉比等个股的龙虎榜中都出现了与清源股份有相同席位的营业部。

(网易财经)

多股遭遇离奇“闪崩”温州帮扰动市场引监管关注

近期,温州帮”再次让市场领略到了其彪悍的操盘手法。

4月13日,漫步者(002351)、印纪传媒(002143)、邦讯技术(300312)、神开股份(002278)等个股在盘中出现闪崩,14日开盘便集体一字跌停,其中印纪传媒卖一位置现47.66万手封单,被牢牢封死。

而这种闪崩情况早在几日前就已出现。4月11日早盘,健盛集团(603558)等6只股票在上午10点40左右也曾突然“闪崩”跌停。

从上述公司盘后龙虎榜来看,其中存在不少浙江地区营业部的身影。中信证券(600030)杭州四季路营业部、信达证券杭州莫干山路营业部等浙江席位在上述公司龙虎榜多次出现。而中信证券杭州四季路营业部这一席位为市场认为是“温州帮”常见席位,曾参与太阳电缆(002300)、同力水泥(000885)等大小“数战”。一时间“温州帮”扰动市场的传言纷起。

在A股知名游资“敢死队”宁波解放南路“舵主”倒下后,“温州帮”接棒以其作风剽悍猛烈大开大合,成为市场瞩目的游资代表。事实上,所谓的“温州帮”,其实是一些配资的游资账户,因其彪悍的操作手法,经常引起股票暴涨暴跌,被称为“一字断魂”。

一位熟悉“温州帮”的华东私募负责人告诉记者:“据说是最近‘温州帮’最大的几个资金出现问题,部分个体出现爆仓”,原因在于纯市场行情因素集中爆发。此外,多位市场人士也表示听说过此类说法,个股“闪崩”源于民间杠杆资金爆仓。

一位接近监管人士告诉经济观察报,“目前证监会正在重点关注他们。”“这根本就不是涉及到头寸或者资金问题,也不是强行平仓行为,而是庄家自己主动逃跑的行为。相信过不了多久,我们就可以看到证监会对其相关人等的处罚消息。”一位知名私募在其个人文章中分析称。

4月14日下午收盘后,证监会部署2017年专项执法行动第二批16起案件,针对次新股等恶性炒作,目前,相关调查工作已经全面展开,重点案件取得重要突破。证监会新闻发言人张晓军表示,今年以来,次新股短期涨幅较大,价量呈现明显异常,集聚风险,已经涉嫌操纵市场,稽查部门通过立案坚决查处次新股交易中的违法不当行为,引导股价理性回归。而上交所也称,近期,上交所对区域特征明显的多账户多点联动类异常交易行为,持续加大一线监管力度。部分账户地域特征明显,经分析发现,账户主要集中于浙江温州等地,并有向其他地区扩散的趋势。

诺骨牌第一张

4月11日上午10时,港股中国金控出现断崖式暴跌,在半小时内,中国金控一度跌超80%。其后再现大单资金抄底,股价跌幅收窄。而当天闪崩也传染到了A股市场。4月11日上午10时40分,包括健盛集团、朗源股份(300175)、皖新传媒(601801)、超讯通信、秀强股份(300160)、龙溪股份(600592)等在内的6家A股上市公司股价突然同时直线跳水,其中除龙溪股份大跌超过7%收盘以外,其他5家的收盘价均齐齐躺在了跌停板位置。

市场出现了上述六家企业“可能持股中国金控”有关的传言。

不过,对此猜测,上述公司均很快予以否认,如4月12日晚,健盛集团发布股价异常波动说明,针对媒体报道《6只A股同步跳水跌停部分回应:和中国金控无持股关系》,公司董事会进行了调查、核实,澄清公司未持有港股中国金控的股份,且公司目前各项业务经营正常。

不过,澄清公告的发布,并没有给上述公司股价带来多少好转。

4月13日上午,跌停继续上演,包括邦讯技术、印纪传媒、漫步者等在内的5只股票,在开盘半个小时之内再次集体“闪崩”,随后跌至跌停板。

突如其来的个股“闪崩”,层层迷雾笼罩其中。有市场猜测,最近上述公司出现异动很可能是由于游资中的“温州帮”出了问题。

“温州帮”身影

“温州帮”的身影闪现在这些异动的股票中。

上述熟悉“温州帮”华东私募负责人说,游资中的“温州帮”并非指温州籍私募,而是指利用股票配资,借用温州资金进行操作的私募机构,“都是个人账户。”

“温州帮”的操盘风格也日渐清晰,其擅长超级短线操作,经常非常凶悍地拉升股价,连拉几个涨停,然后常以“断头铡刀”式的跌停砸盘出货。

“温州帮”的成名战当属“北矿科技”一役。该股在2016年2月24日、25日连续两日拉涨停,而25日上证综指狂泻187.65点,资金如此逆势买入自然获得大量市场关注。当日龙虎榜买入前五位中出现了银河证券温州锦绣路、上海证券温州月乐西街等温州本地营业部,“温州帮”由此得名。

银河证券温州锦绣路营业部是“温州帮”常用席位之一。此外,“温州帮”的常用席位还包括中信证券杭州四季路营业部、国金证券(600109)上海奉贤区金碧路营业部、华鑫证券乐清双雁路营业部、上海证券温州月乐西街营业部、华林证券绍兴金柯桥大道营业部等营业部。

不过随着“温州帮”获得大量关注,市场人士猜测“温州帮”的营业部席位并不固定。

4月13日上午开盘半小时,邦讯技术、印纪传媒、漫步者、南威软件(603636)、神开股份在数分钟内被砸跌停。此外,健盛集团、朗源股份、皖新传媒、超讯通信、龙溪股份、秀强股份等6只股票经过查询龙虎榜发现,“温州帮”席位及“江浙券商席位”便曾多番出入上述上市公司。

如中信证券杭州四季路营业部,据健盛集团4月11日-4月12日期间,该营业部位于龙虎榜的卖一位置,卖出健盛集团1458.08万元。

2月21日,该席位购入朗源股份2460.38万元的股票,3月9日又持续购入3586万元。3月10日,该席位又出现在卖三位置,卖出2580.71万元。4月10日-4月13日,该席位连续出现在朗源股份龙虎榜,共计卖出金额6973.97万元。

此外,信达证券杭州莫干山路营业部也曾在印纪传媒、健盛集团等股票龙虎榜上同时出现。

广发证券(000776)泉州涂门街营业部席位则在漫步者、南威软件等股票龙虎榜现身,该席位曾和中信证券杭州四季路营业部多个操作时点上同步。二者同在3月15日分别买入漫步者和健盛集团的股票,随后又都在最近3天持续抛出。

同时,参考印纪传媒4月13日龙虎榜显示,位于卖一至卖五位置的分别为中信建投证券股份有限公司九江浔阳东路证券营业部、华泰证券股份有限公司梧州西堤三路证券营业部、申万宏源(000166)证券有限公司上饶五三大道证券营业部、方正证券(601901)股份有限公司仙居穿城北路证券营业部、财通证券股份有限公司青岛海尔(600690)路证券营业部,上述五个席位当天卖出金额均集中在3000万左右。

一位私募在其文章中统计显示,上述席位共同出击的股票,至少有八只以上。而其中的中信建投九江浔阳路和财通青岛海尔路营业部出现的次数最多,分别为42次和37次。

监管关注

“温州帮”的彪悍已经引发了监管层的关注。一位接近监管人士告诉经济观察报,“目前证监会正在重点关注他们。”

而前述对“温州帮”熟悉的私募人士称,近段时间上述股票的异动和资管计划以及自查没太大关系,应该是“纯市场因素行情集中爆发。”不过,此前他曾告诉记者,去年以来,监管层曾多次对几家“疑似”机构开展调查。

话音未落。4月14日下午,证监会部署2017年专项执法行动第二批16起案件,针对次新股等恶性炒作,目前,相关调查工作已经全面展开,重点案件取得重要突破。与此同时,监管层授意多只雄安概念股停牌自查,给市场降温。

具体来看,16起案件的特点分别为,一是恶意利用次新股盘面市盈率低的特点,利用多个账户快速拉抬股价,引诱个股价格暴涨暴跌;二是成批使用地域明显的账户,利用资金优势,使用拉抬等方法炒作多只股票,团伙化特征明显;三是上市公司控股股东等利益关联方,非法操纵信息披露的内容与市场机构明暗结合、虚实结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现非法谋利。

张晓军指出,操纵市场人为制造交易是证监会稽查执法的重点,误导欺骗其他投资者,破坏市场投资定价功能,易积攒风险。

当日,上交所也发布消息称,近期,上交所对区域特征明显的多账户多点联动类异常交易行为,持续加大一线监管力度。监管发现,此类交易手法的特征之一便是账户地域特征明显,主要集中于浙江温州等地,并有向其他地区扩散的趋势。而其他操盘手法还包括:炒作标偏好新上市的小市值股票,股票流通市值一般为10亿左右,上市时间多在3个月左右;主要是动用大量账户,利用资金优势暴力拉抬股价,随后“断崖式”快速出货。事实上,自去年开始,监管层就关于炒作股票行为加以严打,继而向市场释放强信号,而“温州帮”也在去年便被监管层直接点名。

去年12月30日,上交所表示,2016年重点监控了连续异常波动以及有概念炒作迹象的股票。对监控发现的“温州帮”短期操纵行为,集中监管力量对举牌上市公司等股东权益变动情况,全面核查是否存在“老鼠仓”交易等。操纵类案件线索较往年明显增多,包括了利用自媒体渠道“抢帽子”交易、假借“沪股通”跨境操纵等一批新型复杂案件线索。

“时代变了。”一位私募不止一次向记者感叹。(经济观察网)

上交所提示炒作雄安概念股风险 对130余个账户进行书面警示

对于近日交易火热的雄安概念股,14日,上交所召开新闻发布会表示,积极鼓励支持上市公司参与新区的建设,同时对雄安新区概念股可能存在的过度投机炒作予以重点关注。

上交所表示,主要是从上市公司信息披露和异常交易行为两个方面开展联动监管,主动引导理性交易,充分揭示交易风险,坚决遏制过度投机炒作行为。从实际效果看,相关题材股交易出现了分化,投机炒作呈现降温趋势。

在上市公司信息披露监管方面,着重加大信息披露力度,及时督促相关公司就雄安地区的业务情况、所受影响等作出准确说明,并就相关风险作特别提示。督促出现过度投机炒作趋势的公司进行停牌核查,警示交易风险。

在交易行为监管方面,重点监管涨停板频繁大量申报买入、卖出持股后再次以涨停价大量申报买入等严重助推炒作的异常交易行为,从严掌握和执行异常交易认定和处置标准,及时采取警示和干预措施。目前,上交所已对130余个账户进行书面警示,并对13个投资者采取了盘中暂停交易措施。对存在严重异常交易行为的账户,将根据实际情况进一步采取限制交易等更为严格的监管措施。

上交所提示,从实际情况看,相关题材股票交易风险正在上升,严重投机炒作的股票急涨之后通常有急跌,大起之后通常有大落。

广大投资者尤其是中小投资者应当强化理性交易和自我保护意识,警惕交易风险。(网易)

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