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贷款攻略 股票 连载丨董秘考试大纲 第九章 证券登记
连载丨董秘考试大纲 第九章 证券登记
摘要:第九章 证券登记一、业务申报的具体填报方法1.全国股转公司向中国结算送达同意挂牌函及相关数据2.拟挂牌公司通过中国结算网站提交申请;3.中国结算经办人进行业务审核;4.拟挂牌公司对登记

第九章 证券登记

一、业务申报的具体填报方法

1.全国股转公司向中国结算送达同意挂牌函及相关数据2.拟挂牌公司通过中国结算网站提交申请;3.中国结算经办人进行业务审核;4.拟挂牌公司对登记数据进行确认;5.数据确认无误后,拟挂牌公司缴纳登记费;6.中国结算完成股份到账处理,业务办结。

二、证券查询与股份名册查询的区别

证券查询业务是指投资者查询其名下登记在中国结算账户内证券持有、变更和冻结情况。与证券查询业务不同,持有人名册查询是指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况,二者在申请查询主体、查询内容等方面具有明显区别。

三、投资者办理证券质押登记、解除质押登记(含部分解除质押登记)的流程

1、向中国结算业务柜台提交申请资料

2、中国结算对材料进行形式审核,通过后予以受理,并出具“业务受理回执”,申请人按照相关收费标准缴纳手续费并领取发票;

3、中国结算自受理申请并受到手续费3个工作日内办理登记手续

4、质权人可以选择邮寄或登记完成后凭“业务受理回执”临柜领取证券质押登记证明或解除质押登记通知等证明文件。

四、转让股份数量的信息披露要求以及进行信息披露的时点

投资者申请办理证券非交易过户时,若达到信息披露要求,则需确认申请材料无误后,先进行信息披露,再办理证券非交易过户。申请办理过户登记导致过入方拥有权益的股份达到该挂牌公司已发行股份10%的,申请办理过户登记导致申请人拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时)的情形时,有关权益披露义务人需履行权益披露义务,提供权益披露公告。

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