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贷款攻略 股票 股转公司祭“大招” 新三板8家券商受罚
股转公司祭“大招” 新三板8家券商受罚
摘要:对于股转公司的敬业精神,三板圈里的人无人不知,无人不晓。为了新三板的建设,左手出“政策”,右手抓“监管”。这不,股转公司今天在市场监管上就祭出了“大招”,堪称史无前例!3月

对于股转公司的敬业精神,三板圈里的人无人不知,无人不晓。为了新三板的建设,左手出“政策”,右手抓“监管”。这不,股转公司今天在市场监管上就祭出了“大招”,堪称史无前例!

3月28日晚间,股转系统一口气发布了15条监管公告,这在往常也绝无仅有。挨股转公司处罚的一共涉及8家主办券商,分别是财富证券、首创证券、银泰证券、渤海证券、联讯证券、招商证券、华安证券和华泰证券,以及两家会计事务所。

公告显示,除华泰证券和招商证券外,有7家券商因在取得挂牌公司股票做市函的后,未按规则在股转官网及时公告被采取约见谈话的自律监管措施,涉及挂牌公司分别是翰博高新、卡友信息、山川秀美、璟泓科技、奔腾集团、福达合金和陆道文创。

其中,财富证券在股转公司发布的有关福达合金的做市内容信息上还存在不一致的行为。2017年1月6日,财富证券宣称已退出为福大合金做市,但该信息与股转公司出具的同意函中约定的2017年1月5日的日期不一致。

此外,因伊贝股份、宣燃股份未能及时披露公司关联担保情形和公司股权转让事宜,同时上述企业的主办券商和会计事务所未能尽职履行补充核查义务,被股转公采取自律监管措施。

泽衡环保则是因造成环境噪声污染被环境保护局行政处罚,而该事项未按规定披露,公司及公司所在的北京德恒律师事务所受到股转处罚。

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