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贷款攻略 期货 NO.295 市检察院对我省首例操纵证券市场案提起公诉
NO.295 市检察院对我省首例操纵证券市场案提起公诉
摘要:↑ 点击上方“丽水检察”关注我们近日,我省首例操纵证券市场案——史某涉嫌操纵证券市场罪一案,由丽水市人民检察院向丽水市中级人民法院提起公诉。该案由中国证监会立案调查,公安部

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近日,我省首例操纵证券市场案——史某涉嫌操纵证券市场罪一案,由丽水市人民检察院向丽水市中级人民法院提起公诉。该案由中国证监会立案调查,公安部移送浙江省公安厅后,省公安厅再交办丽水市公安局立案侦查。2016年11月,该案移送丽水市检察院审查起诉。

图为办案组在提审犯罪嫌疑人。

受理此案后,市检察院成立了由党组副书记、副检察长徐荷生,公诉一处负责人和业务骨干组成的办案组。本案光是案卷就有70余册,专业性强,可供借鉴的判例少。经过四个多月的审查,办案组多次向证券专业人士和有办理类案经验的其他检察机关咨询,查阅证券类专业资料,审查核实全部证据,并退回公安机关补充侦查一次,于3月底顺利起诉。

基本案情

2012年1月至2014年4月期间,被告人史某按照1:5的比例向蔡某某等人配资1.3亿元人民币,实际控制并使用蔡某某等19人证券帐户。后史某集中资金优势、持股优势,连续买卖或通过配资账户组对倒交易、虚假申报等多种手段操纵证券市场,造成股票交易活跃的假象,使散户投资者跟风买入,意图操纵市场拉升股价,并在高价位卖出股票获利,非法获利7000余万元人民币。

名词解释

什么是“操纵证券市场”行为?

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

(三)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;

(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。

《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条操纵证券、期货市场,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

……

(四)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;

(五)单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的。

什么是“股票配资”?

出资方在配资方原有资金的基础上按照一定的比例提供资金供配资方用于证券交易,收取相应对价的行为。

什么是“对倒交易”?

证券市场主力或庄家在不同的证券经纪商处开设多个账户或实际控制多个账户,然后利用对应账户同时买卖某个相同的证券,以达到人为地拉抬价格以便抛压或刻意打压后以便低价吸筹的行为。这也是史某案主要的犯罪行为。

什么是“虚假申报”?

通过频繁申报和撤销申报的手段,影响证券的正常价格或交易量,误导其他投资者对相应股票的供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入或卖出,以牟取不正当利益的行为。

检察提醒

股票交易应依法依规进行,君子爱财取之有道,违规操作损人害己。股票配资应量力而行,切莫盲目以小博大;股市风险牢记于心,及时止损莫因小失大。出资方应审慎考察配资方资金实力、操作合法性、信誉等,密切关注账户动向以确保出资安全。证券行业监管部门和行业协会应加大查处力度,充分发挥执法宣传警示功能,强化市场正面导向。

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