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贷款攻略 股票 干货|《新三板市场高管内参》
干货|《新三板市场高管内参》
摘要:作者:证券法务精英一组来源:i-ksir推荐:股转出手,协议交易设涨跌幅限制,乌龙指将成为历史;券商频频违规,股转如何有效监管、守住底线?第一、二期“董秘资格考试”将至,你真的了

作者:证券法务精英一组

来源:i-ksir

推荐:股转出手,协议交易设涨跌幅限制,乌龙指将成为历史;券商频频违规,股转如何有效监管、守住底线?第一、二期“董秘资格考试”将至,你真的了解它吗?

一、3月24日二级市场行情速递

(一)市场数据一览

3月24日是上周最后一个交易日,总股本合计6201.88亿股,流通股本合计2659.38亿股。当日新增企业17家,无企业进入创新层,2家企业将转让方式由做市转让变更为协议转让。

二、3月24日一级市场资讯速递及热点新闻

(一)定向增发

2017年3月24日,共有6家企业发布了定增预案,预计募集资金共2.89亿元。

拟募集金额最高:国豪股份(832707,创新层,做市转让),拟按6.80元/股的价格增发1700.00万股,拟募资1.156亿元,市盈率为14.23倍。

公司主营业务为承接各类建筑装修装饰工程的设计及施工、建筑幕墙的设计施工与机电安装工程。增发目的为补充流动资金,偿还银行贷款

今日定向增发预案市盈率最高:晶品压塑(833127,基础层,做市转让),其增发市盈率为29.61倍,增发目的为补充流动资金,项目融资。

市盈率最低:复睿电力(845148,基础层,协议转让),其增发市盈率为6.65倍。增发目的为项目融资。

(二)热点新闻

1、新三板协议交易设涨跌幅限制,乌龙指将成为历史

近期新三板出现多起因投资者误操作导致以异常价格成交的案例。从3月27日开始,新三板协议交易将设置涨跌幅限制,新三板“乌龙指”事件或将成为历史。

3月25日,股转中心发布了《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》的文件。

该文件规定:“采取协议转让方式的股票,申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%。超出该有效价格范围的申报无效。本通知自2017年3月27日起实施。”

旧的协议转让方式有以下缺陷:股价没有涨跌幅限制,价格忽高忽低的“妖股”严重影响市场的交易秩序;交易者可以指定交易对手和价格,在定向转让中完成利益输送和避税;价格发现功能较弱,不利于投资者对挂牌企业估值。

从友宝在线(836053,创新层,协议转让)到宁波水表(834980,创新层,协议转让)再到巨鹏食品(832332,创新层,协议转让),近期频繁爆出的新三板“乌龙指”事件推动了此次交易制度改革的落地。

对协议转让股票设置申报有效价格范围,有利于新三板协议转让股票形成更公允的市场价格,也有利于新三板市场的风险防控和平稳运行,保护投资者的利益。

然而,一些专业人士对该项制度调整并不看好:在一个本没有公允性定价的市场上设置涨跌幅限制,将使很多交易不活跃或是实际控制人绝对控盘的股票(协议转让)的股价被操纵的可能性大大增加,其可能导致的灾难性的后果将远超减少乌龙指所能带来的正面影响。

市场是最诚实的,此番改革成效会如何,让我们“城楼观山景”。

2、首创证券违规遭监管,督导者反被督导令人深思

世纪天鸿(833456,基础层,协议转让)在申请创业板上市披露的《招股说明书》与在新三板挂牌的《公开转让说明书》存在多处差异,为其挂牌的主办券商首创证券被股转中心认定涉及信息披露违规,对其采取了要求提交书面承诺的监管措施。

除了首创证券外,今年以来还有信达证券、中信建投证券、海通证券、银河证券、中投证券、中泰证券、广发证券等多家新三板挂牌公司的主办券商违规,其违规行为大都涉及信息披露方面。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》(试行)的规定,主办券商在从事相关业务时,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

券商不作为,后果很严重。在股转的“火眼金睛”下,各中介机构时刻不能掉以轻心。上市/挂牌并非一锤子买卖,路漫漫其修远兮,宜谨慎、勤勉、自律。

三、高管小知识

1、新三板董秘必须要有证吗?

创新层要,基础层非必须。(《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法》(试行)第八条)

2、我在沪深交易所取得董秘证,股转认吗?

不认,就这么任性。(鉴于全国股转系统监管体系的特殊性,股转中心不接受、不认可由其他机构或组织出具的董秘资格考试成绩或认证。)

3、董秘资格考试如何考?

股转于2017年3月9日发布公告,17年考试时间如下:

第一期:2017年4月15日;

第二期:2017年4月29日。

4、我是非挂牌公司的高管,但我立志考新三板董秘,找个挂牌公司借通道可以吗?

不行,就这么任性。(该考试只接受挂牌公司和申请挂牌公司董事会推荐人员报名,不接受个人报名。而且对推荐人员规定了一定的条件,例如与挂牌公司无劳务关系的不得被推荐、每期考试每家公司限推荐一人报名等等。)

5、首次董秘资格考试有多重要?

4月15日是新三板首次董秘大考,获得股转颁发的董事会秘书资格证书是担任创新层挂牌公司董秘的条件之一,5月份创新层企业将重新筛选,考试结果或将促成新三板董秘圈人岗重新匹配。

原来董秘能否保住饭碗,新人能否弯道超车逆袭上岗,让我们拭目以待。

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