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贷款攻略 综合 部分交易所风险隐患较大证监会出手整治地方交易所
部分交易所风险隐患较大证监会出手整治地方交易所
摘要:1月11日,新京报记者了解到,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开.证监会主席刘士余主持并部署清理整顿工作.近期,本息合计11.46亿元的侨兴债违约事件将其债券承销商和债券

1月11日,新京报记者了解到,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开.证监会主席刘士余主持并部署清理整顿工作.

近期,本息合计11.46亿元的侨兴债违约事件将其债券承销商和债券受托管理人广东金融高新区股权交易中心有限公司(下称粤股交)等区域股权交易所推向风口浪尖,将私募债拆分转让变相突破200人界限、违规广告等乱象也遭到起底.

部分交易场所风险隐患依然较大

事实上,这是联席会议时隔5年再次对各类交易所进行清理整顿.

早在2008年,为了破解中小微企业融资难题,各地陆续设立了一批区域性股权市场.不过,由于经营违规现象严重,国务院先后下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号),2012年1月批准成立了清理整顿各类交易场所部际联席会议.

本次会议认为,近期,部分交易场所违规行为死灰复燃,而且违法违规手法花样百出,问题和风险隐患依然较大.一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行等.

此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险.

"地方交易风险远高于新三板市场"

对此,武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对新京报记者表示,地方交易所由地方主导、地方设立、地方管理,在操作规则流程上带有很强的不规范性,很多地方交易所交易行为都带有杠杆和比较强的衍生功能,发展小散户,发展高风险的交易品种,把现货当期货炒,缺乏统一的监管规则.

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